交銀施羅德成長股票證券投資基金托管協(xié)議

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1、交銀施羅徳成長股票證券投資基金托管協(xié)議2006-10-11基金管理人：交銀施羅徳基金管理有限公司基金托管人：屮國農(nóng)業(yè)銀行一，喬莎亠“亠n一令令八中八丿J目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查四、基金管理人對棊金托管人的業(yè)務(wù)核查五、基金財產(chǎn)的保管六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行七、交易及清算交收安排八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算九、基金收益分配十、基金信息披露十一、基金費用十二、基金份額持有人名冊的保管十三、基金有關(guān)文件檔案的保存十四、基金管理人和基金托管人的更

2、換十五、禁止行為十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算十七、違約責(zé)任十八、爭議解決方式十九、托管協(xié)議的效力二十、其他事項鑒于交銀施羅徳基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行交銀施羅徳成長股票證券投資基金；鑒于中國農(nóng)業(yè)銀行系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于交銀施羅徳基金管理有限公司擬擔(dān)任交銀施羅徳成長股票證券投資基金的基金管理人，屮國農(nóng)業(yè)銀行擬擔(dān)任交銀施羅

3、徳成t股票證券投資基金的基金托管人；為明確交銀施羅徳成長股票證券投資基金的基金管理人和基金托管人Z間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《交銀施羅徳成長股票證券投資基金基金合同》（以卜?簡稱“基金合同”）中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：交銀施羅德基金管理有限公司住所：上海市交通銀行大樓二層（裙）辦公地址：上海市浦東銀城屮路188號交銀金融人廈郵政編碼:200120法定代表人：謝紅兵成立口期：2005年8月4口批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基金字

4、【2005]128號組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：2億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（二）基金托管人名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行住所：北京市復(fù)興路卬23號辦公地址：北京市復(fù)興路甲23號郵政編碼：100037法定代表人：楊明生成立口期：1979年2月23口批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和設(shè)立文號：國發(fā)（1979）056號基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號組織形式：國有獨資企業(yè)注冊資金：361億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：人民幣存款、貸款、結(jié)算業(yè)

5、務(wù)；居民儲蓄業(yè)務(wù)；信托貸款、投資業(yè)務(wù)；金融租賃業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯匯款；外匯投資；在境內(nèi)、外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價證券；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；外幣票據(jù)貼現(xiàn)；外匯放款；買賣或代理買賣外匯及外幣有價證券；境內(nèi)、外外匯借款；外匯及外幣票據(jù)兌換；外匯擔(dān)保；保管箱業(yè)務(wù)；征信調(diào)查、咨詢服務(wù)；證券投資基金托管；社?；鹜泄?；企業(yè)年金托管；委托資產(chǎn)托管；信托資產(chǎn)托管；基本養(yǎng)老保險個人賬戶棊金托管；農(nóng)村社會保障棊金托管；投資連接保險產(chǎn)品的托管；收支賬戶的托管;合格境外機構(gòu)投資者（QFII）境內(nèi)證券投資托管。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原

6、則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共利國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他冇關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的介法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)

7、督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金介同的約定，對基金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項進(jìn)行核查。本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或屮國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以斤允許基金投資的其它品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。基金管理人應(yīng)在基金合同牛效后、基金建倉前，及時向基

8、金托管人提供備選股票池名單，如發(fā)牛變動，應(yīng)及時向基金托管人提供變更后的備選股票池名單。本基金的投資對象重點為經(jīng)過嚴(yán)格品質(zhì)篩選和價值評估，具有完善的治理結(jié)構(gòu)、較人的發(fā)展?jié)摿Α⒘己玫男袠I(yè)景氣和成長質(zhì)量優(yōu)良的成長型股票，具體而言，以同時具有以下良好成長性特征的上市公司的股票為主：1、主營業(yè)務(wù)收入和息稅前利潤未來兩年預(yù)期的年復(fù)合增長率超過GDP未來兩年