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1、章節(jié)導覽:壹、交易成本理論（TransactionCostTheory）…………………………一、交易成本理論概述二、產生交易成本的原因三、交易的三項特征四、交易成本分析壹、交易成本理論（TransactionCostTheory）一、交易成本理論概述交易成本理論（TransactionCostTheory）是用比較制度分析方法研究經濟組織制度的理論。它是英國經濟學家羅納德·哈里·科斯（R·H·Coase）1937年在其重要論文“論企業(yè)的性質”中提出來的。它的基本思路是：圍繞交易費用節(jié)約這一中心，把交易作為分析單
2、位，找出區(qū)分不同交易的特征因素，然后分析什么樣的交易應該用什么樣的體制組織來協調?？扑拐J為，交易成本是獲得準確市場信息所需要的費用，以及談判和經常性契約的費用。也就是說，交易成本由信息搜尋成本、談判成本、締約成本、監(jiān)督履約情況的成本、可能發(fā)生的處理違約行為的成本所構成?？扑乖趪L試解釋企業(yè)何以存在時為經濟理論“發(fā)現”的就是這種反復發(fā)生的交易成本。他的結論是，通過建立一種無限期的、半永久性的層級性關系，或者說通過將資源結合起來形成像企業(yè)那樣的組織，可以減少在市場中轉包某些投入的成本。一種多少具有持久性的組織關系，如
3、一個雇員與企業(yè)的關系，對企業(yè)來說，能節(jié)省每天去市場上招聘雇員的成本；對于雇員來說，能減少每天去市場應聘的成本和失業(yè)風險成本。這種“持久性的組織關系”就是制度，包括契約，也包括政策等。因此，依靠體制組織、契約以及其上的政策等制度，采納和利用標準化的度量衡，能降低交易成本的水平。交易成本理論中的制度在經濟分析中的重要性，使許多經濟學者重構了制度經濟學，并把它19世紀末20世紀初德國“歷史學派”和美國制度主義理論家的那種注重對制度作描述性分析的研究區(qū)分開來，冠之以“新制度經濟學”（NewInstitutionalEc
4、onomics5/5），但我們仍然習慣地稱之為制度經濟學或制度分析學派。制度經濟學研究經濟生活與制度之間的雙向關系，關心的是分析各種具有協調功能的規(guī)則和規(guī)則集等。制度經濟學家也普遍關注公共政策與制度之間的互動關系。公共政策意味著通過政治的和集體的手段系統地追求某些目標。公共政策不僅由政府主體（議會、政治家、行政官員）來實施，它還由有組織集團的代表，像工會、行業(yè)協會、消費者和福利方面的院外集團、官僚和某些個人來實施。這些集團的代表左右著集體行動。集體行動涉及兩個以上伙伴之間的協議，并往往涉及隱含于一共同體內千萬人
5、當中的協議。這種“協議”就是規(guī)則，而制度被定義為由人制定的規(guī)則，那么“這種協議”就是制度。它抑制著人際中可能出現的任意行為和機會主義行為；它為一個共同體所共有并總是依靠某種懲罰而得以貫徹。由此可知，公共政策也是一種制度。同時，公共政策知識有助根據特定目標在現實世界中形成各種制度。經濟學家可以就如何才能在不同制度集的基礎上更有效率地追求特定目標提出政策建議。公共政策——在追求某些目標上對政治手段的系統應用——通常是在既定的制度約束中展開的，但它也可以靠努力改變制度的方式來實施。制度變革既可以通過明確的直接方式來實
6、現，也可以表現為公共政策行動的一種副效應。交易成本理論對于公共政策學的發(fā)展產生了重大的影響。它告訴我們，政策或制度的產生源于交易成本的降低，能夠協調組織行為，走向公正、秩序和安全，使我們從另一處角度去了解公共政策的特征性及其必要性。在此基礎上形成的制度分析學派，對于公共政策的研究和分析發(fā)揮著越來越重要的作用。但由于過分強調“成本”或“制度”概念，往往也使公共政策的合理性和價值性受到懷疑?？扑沟慕灰壮杀纠碚摰母菊擖c在于對廠商的本質加以解釋。由于經濟體系中廠商的專業(yè)分工與市場價格機能之運作，產生了專業(yè)分工的現象；
7、但是使用市場的價格機能的成本相對偏高，而形成廠商機制，它是人類追求經濟效率所形成的組織體（Coase,1937）。由于交易成本泛指所有為促成交易發(fā)生而形成的成本，因此很難進行明確的界定與列舉，不同的交易往往就涉及不同種類的交易成本?？傮w而言，簡單的分類可將交易成本區(qū)分為以下幾項（Williamson,1975）：1.搜尋成本：商品信息與交易對象信息的搜集。2.信息成本：取得交易對象信息與和交易對象進行信息交換所需的成本。3.議價成本：針對契約、價格、質量討價還價的成本。4.決策成本：進行相關決策與簽訂契約所需的
8、內部成本。5.監(jiān)督交易進行的成本：監(jiān)督交易對象是否依照契約內容進行交易的成本，例如追蹤產品、監(jiān)督、驗貨等。6.違約成本：違約時所需付出的事后成本。Williamson（1985）進一步將交易成本加以整理區(qū)分為事前與事后兩大類。1.事前的交易成本：簽約、談判、保障契約等成本。2.事后的交易成本：5/5(1)適應性成本─指簽約雙方對契約不能適應所導致的成本。(2)討價還價的成本─指兩方調整
