(基金)與(基金管理系統(tǒng)人)之委托管理系統(tǒng)協(xié)議詳情

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1、實用文檔（基金）與（基金管理人）之委托管理協(xié)議（參考樣本）文案大全實用文檔2015年6月擬訂文案大全實用文檔目錄第一條協(xié)議當(dāng)事人2第二條釋義2第三條委托管理事項2第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)2第五條乙方受托為甲方進行的投資2第六條投資決策委員會2第七條甲方財產(chǎn)的運用及管理2第八條資金托管2第九條管理報酬、運營費用、虧損與債務(wù)承擔(dān)2第十條乙方對甲方的信息報告及相關(guān)義務(wù)2第十一條管理評估、風(fēng)險預(yù)警與基金監(jiān)管2第十二條本協(xié)議的生效、期限和終止2第十三條違約責(zé)任2第十四條不可抗力2第十五條保密2第十六條適用法律及爭議解決2第十七條其他條款2文案大全實用文檔第一條協(xié)議當(dāng)事人本協(xié)議由以下兩方根據(jù)《中華人

2、民共和國合伙企業(yè)法》（以下簡稱《合伙企業(yè)法》）、中國證券監(jiān)督管理委員會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【第105號令】、《山東省省級股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（魯政辦發(fā)〔2014〕44號文印發(fā)，以下簡稱《管理暫行辦法》）、以及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，基于基金《合伙協(xié)議》，本著誠實信用、公平互利、平等自愿的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方受托管理甲方經(jīng)營及投資活動相關(guān)事宜達成本協(xié)議，以資共同遵守。甲方名稱：（基金）注冊地址：授權(quán)代表：組織形式：乙方名稱：（基金管理人）注冊地址：授權(quán)代表：組織形式：文案大全實用文檔第二條釋義1.本協(xié)議中，除非文意另有明確規(guī)定，下列詞語或簡稱具有如下

3、含義：本協(xié)議指本《委托管理協(xié)議》及相關(guān)補充協(xié)議。甲方或基金指……乙方或基金管理人指……合伙協(xié)議指……托管協(xié)議指甲方、乙方、山東省經(jīng)濟開發(fā)投資公司與托管銀行簽訂的《資金托管協(xié)議》及相關(guān)補充協(xié)議。雙方指甲方及乙方。一方指甲方或乙方2.本協(xié)議所有附件構(gòu)成本協(xié)議的組成部分并具有本協(xié)議正文同等的法律效力。本協(xié)議的標(biāo)題僅為方便檢索而設(shè)，不用作對本協(xié)議規(guī)定的解釋或理解，或以任何方式影響本協(xié)議的規(guī)定。第三條委托管理事項1.甲方的日常經(jīng)營及投資活動按照甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議約定的條件委托給乙方運營和管理。2.乙方接受甲方的委托，按照甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議的約定向甲方提供運營及管理服務(wù)，該等服務(wù)包括但不限于：

4、（1）為甲方提供全面的日常運營服務(wù)。乙方受托向甲方提供的日常經(jīng)營管理服務(wù)包括但不限于：設(shè)置代表甲方接受往來函件的地址、信箱、指定聯(lián)系人、進行財務(wù)收付、設(shè)立會計賬簿并進行賬務(wù)處理、進行稅務(wù)登記及納稅等；（2）除本協(xié)議另有明確約定外，甲方的合伙財產(chǎn)及業(yè)務(wù)均由乙方受托辦理并管理。乙方受托業(yè)務(wù)包括但不限于：文案大全實用文檔代表甲方對潛在投資項目進行考察、分析，設(shè)計投資結(jié)構(gòu)方案并進行談判，選擇投資項目并提交詳細方案，由基金投資決策委員會（以下簡稱“投委會”）做出投資決策；代理甲方辦理經(jīng)營范圍內(nèi)的其他業(yè)務(wù)。乙方承諾將恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務(wù)，按照甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議的約定對甲

5、方合伙財產(chǎn)及業(yè)務(wù)進行管理。乙方受托代表甲方進行經(jīng)營所產(chǎn)生的所有風(fēng)險和業(yè)務(wù)收益歸屬甲方，甲方按照甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議的約定，向乙方支付管理費和投資收益提成。具體來說，乙方作為甲方基金管理人的具體職責(zé)包括但不限于（表1）：表1：乙方的受托管理職責(zé)職責(zé)項目職責(zé)要點投資篩選與盡調(diào)§根據(jù)甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議約定的業(yè)務(wù)規(guī)則，以基金名義進行項目篩選評價、盡職調(diào)查與交易條款談判；§根據(jù)甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議，設(shè)立基金（甲方）的投委會，乙方提交詳細投資方案，由基金投委會對基金相關(guān)投資做出決策；§及時發(fā)現(xiàn)被投資企業(yè)重大事項變更或獲得被投資企業(yè)重大事項報告并及時行使決策權(quán)，形成書面決策記錄，闡述決策理由；§代

6、表基金簽署投資協(xié)議等相關(guān)法律文件，完成投資相關(guān)法律手續(xù)。資金收付§根據(jù)甲方合伙協(xié)議、本協(xié)議和托管協(xié)議約定的業(yè)務(wù)規(guī)則，向托管銀行下達資金支付和收款指令。投資項目管理§代表基金行使股東權(quán)利、爭取獲得董事席位并參與重大決策；文案大全實用文檔§代表基金提供資源整合、咨詢顧問等在內(nèi)的增值服務(wù)；§基于股東身份、按約定投資條款對被投資企業(yè)運營管理進行監(jiān)控，深入了解被投資企業(yè)情況。投資退出§根據(jù)甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議，乙方提交退出方案，由基金的投委會對基金投資退出做出決策；§代表基金完成投資退出程序，回收投資本金和收益。管理報告§根據(jù)合伙協(xié)議和本協(xié)議約定，按規(guī)定時間和規(guī)范要求向甲方有限合伙人提交《基金管

7、理報告》和財務(wù)報表，包括季報、半年報和年度報告；§按年獲得經(jīng)審計的財務(wù)報表、年度經(jīng)營報告和財務(wù)預(yù)算，并做出審核；§根據(jù)甲方合伙協(xié)議和本協(xié)議，就重大事項及時向合伙人做出報告。其他代理職責(zé)§代理基金賬務(wù)處理及文檔管理；§代理基金工商、稅務(wù)、社保、訴訟等其他所有非投資管理事務(wù)。第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)1.乙方的權(quán)利（1）自本協(xié)議生效之日起，依照法律法規(guī)以及《管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定、甲方合伙協(xié)議及本協(xié)議的約定，運營和管理甲方的財產(chǎn)并代表甲方從事甲方經(jīng)營范