科斯定理與產權理論.doc

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1、產權理論與科斯定理一、回顧產權的定義分析產權理論和科斯定理之間關系之前，我們先回顧一下產權的定義，產權的定義上一節(jié)已經探討清楚了，我們這門課所探討的產權，不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。比方說：排污權、那么還有那些呢？……分析產權理論和科斯定理的關系之前，我們首先考慮一下科斯研究的主要內容和研究的目的是什么？那么，我們小組討論的結果是：優(yōu)化資源配置。二、企業(yè)的產生與產權理論產權理論是什么？通過兩個發(fā)展階段說明科斯定理與產權理論的關系。那么，產權理論到底是什么？產權理論是

2、美國新制度經濟學派(“芝加哥學派”)創(chuàng)立的、研究資本主義制度下產權的界定和交易的經濟學理論體系。1991年度諾貝爾經濟學獎得主凡·科斯1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質》、是從交易成本的范疇說明產權理論。1960年發(fā)表的《社會成本問題》等論文被公認為西方產權理論的開山之作。《社會成本問題》是從社會成本范疇即存在外部性，來說明產權理論。其后,科斯的追隨者如阿爾欽、德姆塞茨、威廉姆森、張五常、菲呂博滕和配杰威齊等為豐富與發(fā)展產權理論做出了重要貢獻。首先，第一個階段：從企業(yè)的產生看產權，科斯重新提出了一個簡單的問題：為什么企業(yè)會出現？為什么

3、每種要素所有者不是以自己的產品直接參與市場交換，而是把各自的要素組合為企業(yè)，然后以企業(yè)作為產品的出售者參與市場交易？三種答案：一是教科書的答法：沒有企業(yè)時，純消費者都會餓死的。二是社會上不同的人對風險有不同的偏好，那些不喜歡冒險的人會成為企業(yè)的雇員，而不怕風險的人會成為雇主。雇員拿沒有風險的工資，雇主承擔所有風險。但科斯反駁道，這只是說明我們需要一個買賣風險的市場，并不說明我們需要企業(yè)，保險的買賣完全可以滿足對風險態(tài)度的人們的需要。三是由于有勞動分工，所以需要企業(yè)?？扑乖谒?937年的經典文章中爭辯道，這個答案是錯的，因為市場的

4、功能就是組織分工，既然市場可以組織分工。然而，科斯認為：如果沒有企業(yè)制度，每一個要素所有者都用自己的要素來生產產品并直接參加交易，那么市場交易者的數目將非常之大，交易摩擦將極為劇烈，從而交易成本也會驚人地高，甚至使交易中止。企業(yè)作為一種參與交易的組織單位，其經濟作用正在于把若干要素所有者組織成一個單位參加市場交換，從而減少市場當事者數目、減輕交易摩擦、降低交易成本。30年代科斯之所以提出交易成本范疇，直接的目的是論證企業(yè)存在的必要性。為了降低交易成本也就成為了企業(yè)產生的一個原因?？扑沟纳鲜龇治鲭[含了一個更深刻的思想，即交易背后的

5、產權界定問題，他實際上已經注意到在企業(yè)產權界定清晰的條件下，運用價格機制去實現企業(yè)間聯系的摩擦就小，交易成本就低，反之，交易成本就高。正是在這個意義上，交易成本范疇成為現代產權理論的一個基本范疇。第二個階段：這一階段的代表作是科斯在1960年發(fā)表的《社會成本問題》是在上世紀50年代末至60年代中期，科斯正面論述了產權的經濟作用，指出產權的經濟功能在于克服外在性，降低社會成本，從而在制度上保證資源配置的有效性。50年代末，60年代初科斯產權思想的一個顯著特點是將交易成本概念進一步拓展為社會成本范疇，而社會成本范疇研究的核心又在于外

6、在性問題：恰恰在外在性問題上，產權界定含糊所造成的混亂和對資源配置有效性的損害表現得最為充分。1966年，施蒂格勒在《價格理論》一書中，把科斯在《社會成本問題》中表述的思想概括為“科斯定理”。科斯定理由此成為產權理論的一個重要基礎。那么，他們之間的關系可以總結為：交易成本范疇成為現代產權理論的一個基本范疇?？扑苟ɡ硎钱a權理論的一個重要基礎。一、科斯第一二定理我們接下來通過科斯的第一二定理看產權理論與科斯定理的關系?？扑巩a權理論的主要內容由“科斯第一定理”和“科斯第二定理”及其據論所構成?；诖?，我們來看科斯的第一二定理：（一）在

7、交易費用為零或者很小的情況下，不管產權如何進行初始配置，當事人之間的談判都會導致這些財富最大化的安排；（二）在交易費用不為零的情況下，不同的產權配置界定會帶來不同的資源配置。接下來，我們分別來看第一、二定理的例證：假設：1個工廠和5個居民戶。工廠的煙灰污染居民戶曬的衣物，每戶損失75塊錢，5戶總共損失375塊錢。那么，現在三種解決辦法：一是工廠煙囪上安裝一個防塵罩，花費150塊錢。二是每戶買個除塵機，每個50塊錢，總共250塊錢。三是每個居民戶有75塊錢的補償，補償方是工廠或者是政府?，F在假定5戶居民戶之間，以及居民戶與工廠之間

8、達到某種約定的成本為零，即交易成本為零，那么，在這種情況下：如果法律規(guī)定工廠享有排污權（這就是一種產權規(guī)定），那么，居民戶會選擇每戶出資30塊錢去共同購買一個防塵罩安裝在工廠的煙囪上，因為相對于每戶拿出50塊錢買除塵機，或者自認了75塊錢的損失來說，這是一種最經