私募基金登記備案相關(guān)資料匯總

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1、目錄目錄I一、私募基金登記備案相關(guān)問題解答(一)-1-1.外資私募基金管理機(jī)構(gòu)是否納入登記備案范圍？-1-2.自然人是否能登記為私募基金管理人？-1-3.實(shí)繳資本未到位的機(jī)構(gòu)能否登記為私募基金管理人？-1-4.私募基金是否可以承諾保底保收益？-1-5.私募基金管理機(jī)構(gòu)是否必須履行登記手續(xù)？如不登記有何后果？-1-二、私募基金登記備案相關(guān)問題解答（二）-2-1.合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是什么？-2-2.沒有管理過基金的機(jī)構(gòu)可否在協(xié)會(huì)登記？-2-三、私募基金登記備案相關(guān)問題解答（三）-3-1.問：經(jīng)登記的私募基金管理人募集設(shè)立新的

2、私募基金，在適用合格投資者標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，針對(duì)合伙企業(yè)、契約等非法人形式的投資者類型，是否需要穿透核查最終投資者為合格投資者，并合并計(jì)算投資者數(shù)量？-3-四、私募基金登記備案相關(guān)問題解答（四）-4-1.問：《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告[2009]3號(hào)）關(guān)于基金經(jīng)理“靜默期”的要求是否適用私募基金行業(yè)？-4-五、私募基金登記備案相關(guān)問題解答（五）-5-VI1.問：私募基金管理人登記后變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）的，應(yīng)當(dāng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)履行什么手續(xù)？-5-六、私募基金登記備案相關(guān)問題解答

3、（六）-6-1.問：私募證券基金從業(yè)資格的取得方式？-6-七、私募投資基金登記備案的問題解答（七）-7-1.問：開展民間借貸、小額理財(cái)、眾籌等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，同時(shí)開展私募基金管理業(yè)務(wù)的，如何進(jìn)行私募基金管理人登記？-7-2.問：從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的高管人員以及基金經(jīng)理有何資質(zhì)要求？-7-八、私募基金登記備案相關(guān)問題解答（八）-8-1.問：《私募基金管理人登記法律意見書》和《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》的基本要求有哪些？-8-2.問：出具《法律意見書》的律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)符合哪些資質(zhì)要求？-9-3.問

4、：律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師如何對(duì)私募基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度進(jìn)行盡職調(diào)查？-9-九、私募基金登記備案相關(guān)問題解答（九）-11-1.問：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，符合哪些條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員可以通過資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定基金從業(yè)資格？需要提交哪些材料？-11-2.問：符合哪些條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員只需通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格？需要提交哪些材料？-12-3.問：私募股權(quán)投資基

5、金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，通過證券從業(yè)資格考試的哪些科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格？-12-VI4.問：不符合上述三項(xiàng)資格認(rèn)定條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員如何取得基金從業(yè)資格？-13-十、私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十）-14-1.問：第八輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話政策成果中包括歡迎符合條件的外商獨(dú)資和合資企業(yè)申請(qǐng)登記成為私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，按規(guī)定開展包括二級(jí)市場(chǎng)證券交易在內(nèi)的私募證券基金管理業(yè)務(wù)。請(qǐng)問，外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登記成為私募證券基金管理人有何要求？-14-2.問：外商獨(dú)資和

6、合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)如何進(jìn)行私募證券基金管理人登記？-14-十一、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》相關(guān)問題答記者問-16-1.問：《公告》發(fā)布后，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)是否暫停了私募基金登記備案工作？-16-2.問：《公告》發(fā)布后，一些券商、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)紛紛推出所謂“保殼”、“賣殼”等一條龍服務(wù)，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)如何評(píng)價(jià)？-16-3.問：可否對(duì)私募基金管理人提交《法律意見書》事宜提供進(jìn)一步說明？-18-4.問：《公告》發(fā)布后，較多私募機(jī)構(gòu)咨詢顧問產(chǎn)品備案事項(xiàng)，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)此有何回應(yīng)？-19-5.

7、問：如何報(bào)考基金從業(yè)資格考試？-19-6.問：《公告》發(fā)布之前已登記私募基金管理人的高管人員若已取得基金從業(yè)資格的，是否還需要參加基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試？-21-十二、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》答記者問-22-1.問：今年2月7日是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國基金業(yè)協(xié)會(huì)）正式開展私募基金登記備案工作兩周年，兩年來我國私募基金行業(yè)的整體情況如何？-22-2.問：一段時(shí)間以來，涉及私募基金的各種問題和風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)有發(fā)生，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)如何看待這種情況？-23

8、-3.問：中國基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，有哪些主要考慮？-VI24-4.問：《公告》取消了私募基金管理人登記證明，是否會(huì)影響私募基金管理人依法開展業(yè)務(wù)？-24-5.問：《公告》提出加強(qiáng)私募基金管理人依法及時(shí)備案私募基金要求，有哪些主要考慮？-25-6.問：《公告》