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1、境外公司論文：境外公司境內(nèi)證券發(fā)行與交易中的法律適用【中文摘要】本文在認(rèn)真比較各主要國(guó)家公司法和證券法對(duì)規(guī)制跨境證券發(fā)行與交易行為具體制度的差異和可能發(fā)生的法律沖突之后,分析了具體沖突問(wèn)題的法律性質(zhì),并結(jié)合現(xiàn)代沖突法理論,嘗試提出了境外公司境內(nèi)證券發(fā)行與交易中的具體法律適用規(guī)則。在結(jié)構(gòu)上,全文共分為引言、正文四章和結(jié)論,各部分主要內(nèi)容如下:第一章介紹了跨境證券法律沖突的產(chǎn)生,探討了法律沖突的產(chǎn)生的各種具體原因及其特征。第二章對(duì)跨境證券法律沖突的表現(xiàn)形式進(jìn)行了較細(xì)致的梳理,具體分為:在跨境證券發(fā)行中,發(fā)行主體制度、
2、發(fā)行客體、發(fā)行及其管理行為的法律沖突;在跨境證券交易中,不同交易方式下及交易中欺詐行為導(dǎo)致的法律沖突;在跨境證券上市中的法律沖突。第三章在理論上探討了跨境證券法律適用中的一些基礎(chǔ)性理論問(wèn)題,具體包括:跨境證券交易的自體法及其限制、法律適用的基本類型、立法體例及體制選擇和構(gòu)建等問(wèn)題。第四章是對(duì)境外公司在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行及交易證券具體法律適用問(wèn)題的探討。主要包括:1.跨境證券發(fā)行與交易法律適用法制的缺陷及克服;2.境外公司在我國(guó)境內(nèi)證券發(fā)行主體方面:我國(guó)應(yīng)采取選擇性的沖突規(guī)范,來(lái)確定發(fā)行人的屬人法。3.證券發(fā)行行為方面:
3、(1)對(duì)于境外公司私募發(fā)行行為所產(chǎn)生的法律適用的沖突,應(yīng)適用有關(guān)合同的沖突法規(guī)范,允許當(dāng)事人約定所適用的法律;如未約定的,應(yīng)適用有與合同關(guān)系最為密切聯(lián)系的法律或反映合同特征的法律。(2)對(duì)于公募發(fā)行行為所產(chǎn)生的法律適用的沖突,應(yīng)規(guī)定直接適用發(fā)行地即我國(guó)法律。4.跨境證券交易行為:(1)場(chǎng)內(nèi)交易,適用交易所所在地法即中國(guó)法律,當(dāng)無(wú)疑義。(2)場(chǎng)外交易,適用當(dāng)事人約定或受賣方慣常居所地國(guó)的法律支配。5.證券交易欺詐行為的法律適用:在有管理的市場(chǎng)中的證券交易行為,其各相關(guān)主體的行為應(yīng)以適用交易所所在地法為原則?！居⑽恼?/p>
4、要】Bythecomparativeanalysisoftheconflictoflawsandsystematicdifferencesinmaincountries’securitiesmarkets,thisthesismainlyanalyzesthesecuritieslegalnature.Combiningwithmodernconflictoflawstheories,Itrytoproposethechoice-of-lawsrulestosolvetheseproblems.Thisthesi
5、sisdividedintofourparts:Chapter1,Iintroducetheappearanceofconflictoflawsofinternationalsecurities,andinvestigatetheirvariousreasonsandcharacteristics.Chapter2,bypainstakinghacklethemanifestationsoftheconflictoflawsofinternationalsecuritiesmarket,Iclassifyitth
6、reeparts:theconflictoflawsofinternationalsecuritiesissuing;theconflictoflawsofinternationalsecuritiestransaction;theconflictoflawsofinternationalsecuritieslisting.Chapter3,Idiscussthebasictheoriesofconflictoflawsofinternationalsecuritiesmarket,includingthePro
7、perLawofContractandrestriction,basictypesofchoice-of-lawsrulesthelegislationstyleoflaws.Chapter4,Idiscussthespecificrulesofchoice-of-lawsrulesinChina.Including4parts:1.Weshouldtakeselectiveconflictrulestodeterminethesubjectofsecuritiesissuing;2.Asforprivateof
8、fering,WeshouldtaketheProperLawofContract;asforpublicplacement,weshoulddirectlyapplytothelawsofissuingplace—Chineselaws.3.Asfortransactinginanorganizedexchange,weshouldapplytothelawsofthe
