申萬巴黎深證成指分級基金基金~1.pdf

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1、申萬巴黎基金管理有限公司申萬巴黎深證成指分級證券投資基金基金合同（摘要）基金管理人：申萬巴黎基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司2010年9月申萬巴黎消費增長股票型證券投資基金基金合同（摘要）一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金的基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為

2、《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。本基金除申萬收益份額與申萬進取份額的基金份額凈值計算、《基金合同》終止時的基金清算財產(chǎn)分配、終止申萬收益份額與申萬進取份額運作后的份額轉(zhuǎn)換外，本基金每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。如果申萬收益份額與申萬進取份額的運作出現(xiàn)終止，則在終止申萬收益份額與申萬進取份額的運作后，本基金每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（1）依法募集基金；（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)

3、法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)；（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費用；（4）銷售基金份額；（5）召集基金份額持有人大會；（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；（8）選擇、委托、更換基金代銷機構(gòu)，對基金代銷機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)

4、任基金注冊登記機構(gòu)辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；2申萬巴黎消費增長股票型證券投資基金基金合同（摘要）（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申萬深成份額申購與贖回申請；（12）在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費率和托管費率之外的基金相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式；（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利

5、；（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；（17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）自《基金合同

6、》生效之日起,以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；3申萬巴黎消費增長股票型證券

7、投資基金基金合同（摘要）（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，申萬深成份額、申萬收益份額與申萬進取份額的基金份額凈值，申萬收益份額與申萬進取份額終止運作后的份額轉(zhuǎn)換比例；（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；（10）編制季度、半年度和年度基金報告；（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金

8、合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（14）按規(guī)定受理申萬深成份額申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年以