信誠增強收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同摘要.pdf

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1、信誠增強收益?zhèn)鸹鸷贤耪\增強收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同摘要一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)(一)基金份額持有人的權(quán)利根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：1.分享基金財產(chǎn)收益；2.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；3.依法轉(zhuǎn)讓及根據(jù)基金合同約定申請贖回其持有的基金份額；4.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；5.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；6.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；7.監(jiān)督基金管理人的投資運作；8

2、.對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；9.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。(二)基金份額持有人的義務(wù)根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)為：1.遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；2.提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提供的信息，以及不時的更新和補充，并保證其真實性；3.交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；4.在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；5.不從事任何有損基金及其他基

3、金份額持有人合法權(quán)益的活動；6.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；7.返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。(三)基金管理人的權(quán)利根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：1.自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨立運用基金財產(chǎn)；2.依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；3.發(fā)售基金份額；4.依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所

4、產(chǎn)生的權(quán)利；5.在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費率和管理費率之外的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式；6.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同或有關(guān)法律1信誠增強收益?zhèn)鸹鸷贤ㄒ?guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；7.在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回

5、申請；8.在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；9.自行擔(dān)任或選擇、更換注冊登記機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊，并對注冊登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；10.選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)基金銷售服務(wù)代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；11.選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；12.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；13.依法召集基金份額持有人大會；14.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。(四)基金管理人的義務(wù)根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法

6、律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)為：1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；2.辦理基金備案手續(xù)；3.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)；4.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；5.建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；6.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)

7、定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；7.依法接受基金托管人的監(jiān)督；8.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；9.采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；10.按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；11.進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；12.編制中期和年度基金報告；13.嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；14.保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基

8、金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；15.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；16.依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；17.依據(jù)《基金法》等的規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表