天津中環(huán)半導(dǎo)體股份有限公司募集資金管理辦法.pdf

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1、天津中環(huán)半導(dǎo)體股份有限公司募集資金管理辦法天津中環(huán)半導(dǎo)體股份有限公司募集資金管理辦法二○○七年六月日1天津中環(huán)半導(dǎo)體股份有限公司募集資金管理辦法天津中環(huán)半導(dǎo)體股份有限公司募集資金管理辦法為了規(guī)范天津中環(huán)半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的管理和使用，保護投資者的權(quán)益，依照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則》（2007年修訂）、《天津中環(huán)半導(dǎo)

2、體股份有限公司章程》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，特制定本辦法。第一章總則第一條本辦法所稱募集資金，是指公司通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等)以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第二條募集資金嚴(yán)格限定用于公司在發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資項目。公司變更募集資金投資項目必須經(jīng)過股東大會批準(zhǔn)，并履行信息披露義務(wù)和其他相關(guān)法律義務(wù)。第三條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位或完成工商登記手續(xù)后一個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂有關(guān)募集資金使用監(jiān)督的三方協(xié)議并報深圳證

3、券交易所備案，公告協(xié)議主要內(nèi)容。第四條公司董事會應(yīng)當(dāng)負責(zé)建立健全募集資金管理制度并確保該制度的有效執(zhí)行，公司應(yīng)當(dāng)制定募集資金的詳細使用計劃，組織募集資金投資項目的具體實施，做到募集資金使用的公開、透明和規(guī)范。募集資金投資項目通過公司子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施保證該子公司或被控制的其他企業(yè)遵守本辦法的各項規(guī)定。第五條公司應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，及時披露募集資金使用情況，履行信息披露義務(wù)。第二章募集資金存儲第六條公司募集資金的存放堅持安全、

4、專戶存儲和便于監(jiān)督管理的原則。第七條公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理，募集資金專戶數(shù)量原則上不得超過募集資金投資項目的個數(shù)，如公司因募集資金投資項目個數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)事2天津中環(huán)半導(dǎo)體股份有限公司募集資金管理辦法先征得深圳證券交易所同意。第八條公司對募集資金實行專戶存儲制度。除募集資金專用賬戶外，公司不得將募集資金存儲于其他銀行賬戶(包括但不限于基本賬戶、其他專用賬戶、臨時賬戶)；公司亦不得將生產(chǎn)經(jīng)營資金、銀行借款等其他資金存儲于募集資金專用賬戶。第九

5、條公司應(yīng)積極督促存儲募集資金的商業(yè)銀行履行募集資金使用監(jiān)管協(xié)議。該商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向保薦機構(gòu)出具對賬單或通知大額支取情況，以及存在未配合保薦機構(gòu)查詢與調(diào)查專用賬戶資料情況的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專用賬戶。第三章募集資金使用第十條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時報告深圳證券交易所并公告。第十一條除非國家法律法規(guī)、規(guī)范性文件另有規(guī)定，公司募集資金項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財

6、等財務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十二條應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實性和公允性，禁止公司具有實質(zhì)控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用或挪用募集資金。第十三條公司進行募集資金項目投資時，資金支出必須嚴(yán)格遵守公司資金管理制度和本辦法的規(guī)定，履行審批手續(xù)。所有募集資金項目資金的支出，均先由資金使用部門提出資金使用計劃，經(jīng)該部門主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，報財務(wù)負責(zé)人審核，并由董事長簽字后，方可予以付款；超過董事長授權(quán)范圍的

7、，應(yīng)報董事會審批。第十四條公司應(yīng)采取措施確保募集資金使用的真實性和公允性，在支付募集資金投資項目款項時應(yīng)做到付款金額、付款時間、付款方式、付款對象合理、合法，并提供相應(yīng)的依據(jù)性材料供備案查詢。第十五條募集資金投資項目應(yīng)按公司董事會承諾的計劃進度組織實施，資金使用部門要編制具體工作進度計劃，保證各項工作能按計劃進度完成，并定期向財務(wù)部報送具體工作進度計劃和實際完成進度情況。第十六條對于確因不可預(yù)見的客觀因素影響，導(dǎo)致投資項目不能按承諾的預(yù)期計劃進度完成時，必須公開披露實際情況并詳細說明原因。第十七條募集資金投資項目

8、年度實際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計劃當(dāng)年預(yù)計使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計3天津中環(huán)半導(dǎo)體股份有限公司募集資金管理辦法劃，并在募集資金年度使用情況的專項說明中披露前次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變更的原因等。第十八條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情況之一的，公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等進行