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《托管協(xié)議中信證券卓越成長股票集合資產(chǎn)管理計劃.pdf》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應用文檔-天天文庫。
1、托管協(xié)議中信證券卓越成長股票集合資產(chǎn)管理計劃中信證券卓越成長股票集合資產(chǎn)管理計劃托管協(xié)議管理人：中信證券股份有限公司托管人：中信銀行股份有限公司1?第1頁共29頁托管協(xié)議中信證券卓越成長股票集合資產(chǎn)管理計劃目錄一、托管協(xié)議當事人......................................................3二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.......................................4三、集合計劃托管人和集合計劃管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查....................4四、集合計劃資產(chǎn)保管
2、....................................................6五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行...............................................9六、交易安排...........................................................11七、集合計劃參與、退出的資金清算........................................13八、資產(chǎn)凈值估算和會計核算................................
3、..............14九、投資組合比例監(jiān)控...................................................18十、集合計劃收益分配...................................................19十一、信息披露.........................................................20十二、集合計劃有關(guān)文件和檔案的保管......................................21十三、集合計劃操作技術(shù)系統(tǒng)的聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)
4、測試報告..........................21十四、集合計劃費用.....................................................21十五、禁止行為.........................................................23十六、違約責任和責任劃分...............................................23十七、適用法律與爭議解決...............................................26
5、十八、托管協(xié)議的效力和文本..............................................26十九、托管協(xié)議的修改和終止..............................................26二十、或有事件.........................................................27二十一、其他事項.......................................................27二十二、托管協(xié)議當事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、
6、簽訂日.....282?第2頁共29頁托管協(xié)議中信證券卓越成長股票集合資產(chǎn)管理計劃鑒于中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的股份有限公司，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔任集合資產(chǎn)管理計劃管理人的資格和能力。鑒于中信銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔任集合資產(chǎn)管理計劃托管人的資格和能力。中信證券擬發(fā)起設(shè)立中信證券卓越成長股票集合資產(chǎn)管理計劃（暫定名，以下簡稱“集合計劃”）；中信證券股份有限公司擬擔任集合計劃的管理人，中信銀行股份有限公司擬擔任集合計劃的托管人。為明確
7、集合計劃管理人和集合計劃托管人之間的權(quán)利義務關(guān)系，特制訂本協(xié)議。一、托管協(xié)議當事人（一）集合計劃管理人（或簡稱“管理人”）名稱：中信證券股份有限公司住所：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈第A層（郵政編碼：518040）注冊資本：9,945,701,400元人民幣法定代表人：王東明組織形式：股份有限公司存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營（二）集合計劃托管人（或簡稱“托管人”）名稱：中信銀行股份有限公司住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈（郵政編碼：100027）法定代表人:孔丹注冊資本：390.333億元人民幣組織形式：股份有限公司營業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營3?第3
8、頁共29頁托管協(xié)議中信證
