關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改情況說明的報(bào)告.pdf

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1、上海巴士實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改情況說明的報(bào)告2008年7月18日1根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)[2007]第28號(hào)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求，上海巴士實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司成立了治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，于2007年5月8日啟動(dòng)了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，公司認(rèn)真查找了公司治理中存在的問題，制定了整改計(jì)劃。2007年6月29日公司五屆十次董事會(huì)通過了《公司治理自查報(bào)告及整改計(jì)劃》，并通過咨詢電話、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)接受社會(huì)公眾評(píng)議。根據(jù)整改計(jì)劃，公司及時(shí)進(jìn)行了整改，于2007年10月29日五屆十六次董事會(huì)通過了《公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告暨上海證監(jiān)局巡檢工作整改報(bào)

2、告》（以下簡稱“《整改報(bào)告》”），并在上海證券交易所網(wǎng)站及中國證券報(bào)、上海證券報(bào)上進(jìn)行了公告。根據(jù)上海證監(jiān)局“深化上市公司治理要求”，公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組對(duì)截至2008年6月30日就《整改報(bào)告》尤其是持續(xù)改進(jìn)問題的整改效果進(jìn)行了重新評(píng)估，現(xiàn)將有關(guān)整改情況公告如下：一、公司自查發(fā)現(xiàn)限期整改問題的整改情況：關(guān)于公司未制定信息報(bào)告反饋制度，未在主要下屬公司指定相應(yīng)的信息報(bào)告責(zé)任人。整改情況：公司已在限期內(nèi)完成上述問題整改。6月29日，公司董事會(huì)通過了《公司信息披露事務(wù)管理制度》的議案，在該制度中，明確了公司信息披露的各方職責(zé)和義務(wù)，信息披露的范圍、程序和責(zé)任人，加強(qiáng)公司各部門和控股子公司

3、與董事會(huì)秘書、投資證券部在信息披露工作上的銜接。二、對(duì)公眾評(píng)議發(fā)現(xiàn)問題的整改情況1、關(guān)于除股東大會(huì)外，為中小股東提供與公司交流的機(jī)會(huì)。2整改情況：上述為持續(xù)改進(jìn)性的問題。公司已落實(shí)改進(jìn)措施。公司由投資證券部設(shè)立了熱線電話（63860617），由行政辦公室設(shè)立84000網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)聽取投資者和社會(huì)公眾的咨詢和建議。公司最近每天都會(huì)接到中小股東的電話咨詢，投資證券部員工均對(duì)每個(gè)來電提供了咨詢和解釋。2、公司投資企業(yè)多、范圍廣，希望把握好這些投資，用好股民的錢。整改情況：上述為公司經(jīng)營策略問題，公司先前已著手逐步收縮、清理非主營性投資以突出主業(yè)。根據(jù)目前公司公告的資產(chǎn)重組預(yù)案，如重組成功，公司除持有的民

4、生銀行股權(quán)，其他資產(chǎn)包括上述投資都將剝離上市公司。三、對(duì)上海證監(jiān)局治理現(xiàn)場(chǎng)檢查暨巡回檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況2007年6月，上海證監(jiān)局對(duì)我公司近三年運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查后，對(duì)公司治理、對(duì)外擔(dān)保及信息披露方面尚存在的一些問題，要求進(jìn)行整改。對(duì)上述問題，公司整改情況如下：（一）公司規(guī)范運(yùn)作方面1、關(guān)于個(gè)別股東大會(huì)會(huì)議記錄未記錄出席會(huì)議的股東發(fā)言，無記錄人簽名問題。整改情況：公司已對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行了改進(jìn)。公司已制訂并于2007年度股東大會(huì)通過《股東大會(huì)議事規(guī)則》，對(duì)股東大會(huì)記錄要求作了明確規(guī)定，以后股東大會(huì)將嚴(yán)格按照此規(guī)定執(zhí)行，并由投資證券部負(fù)責(zé)把關(guān)同時(shí)公司于2008年4月18日召開的2007年度股東

5、大會(huì)對(duì)上述問題已進(jìn)行了改正。32、關(guān)于個(gè)別董事會(huì)表決票不全，部分董事、監(jiān)事在會(huì)議記錄中簽名不全、無記錄人簽名等問題。整改情況：公司已對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行了改進(jìn)。公司已制訂并于2007年度股東大會(huì)審議通過《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》，對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決、記錄、簽名等作了明確規(guī)定，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議將嚴(yán)格按照此規(guī)定執(zhí)行，并由投資證券部負(fù)責(zé)把關(guān)。公司投資證券部已對(duì)每次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)的議案、決議、表決票、會(huì)議記錄進(jìn)行了審核以保證其完整性。3、關(guān)于“三會(huì)”檔案資料不全，檔案整理有待改進(jìn)問題。整改情況：公司已對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行了改進(jìn)。公司已制訂并于2007年度股東大會(huì)審議通過《股東大會(huì)議

6、事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》，對(duì)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的檔案管理要求作了明確規(guī)定，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議將嚴(yán)格按照此規(guī)定執(zhí)行，并由投資證券部負(fù)責(zé)把關(guān)。公司投資證券部已對(duì)每次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)的議案、決議、表決票、會(huì)議記錄均進(jìn)行了歸集、分類存檔。4、關(guān)于公司投資部、證券部合并為投資證券部，未經(jīng)董事會(huì)審議通過，與公司章程不符問題。整改情況：公司已對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行了改進(jìn)。公司已結(jié)合內(nèi)控制度的制訂和完善，對(duì)各部門的工作職責(zé)進(jìn)行修訂。4同時(shí)公司在今后的部門設(shè)置和調(diào)整已嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定的“董事會(huì)行使決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置的職權(quán)”執(zhí)行。5、關(guān)于公司經(jīng)營層的薪酬未經(jīng)董事會(huì)審議

7、問題。整改情況：公司已對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行了改進(jìn)。公司董事會(huì)已在2007年8月16日審議通過了調(diào)整董事會(huì)薪酬委員會(huì)等專門委員會(huì)的議案，并通過了《董事會(huì)薪酬委員會(huì)議事規(guī)則》，以此規(guī)范公司經(jīng)營層薪酬分配審議程序。公司2007年度經(jīng)營層薪酬已提交董事會(huì)薪酬委員會(huì)審議。（二）公司擔(dān)保方面關(guān)于公司2006年度未對(duì)提供承兌匯票擔(dān)保、提供委托貸款擔(dān)保以及下屬子公司的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)履行必要的審議程序，也未及時(shí)履行信息披露