全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行).pdf

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1、附件全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（2013年2月8日發(fā)布，2013年12月30日修改）第一章總則1.1為規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）運行，維護(hù)市場正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》、《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》以及《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本業(yè)務(wù)規(guī)則。1.2在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種，適用本業(yè)務(wù)規(guī)則。本業(yè)務(wù)規(guī)

2、則未作規(guī)定的，適用全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的其他有關(guān)規(guī)定。1.3全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的證券公開轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，實行公開、公平、公正的原則，禁止證券欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。市場參與人應(yīng)當(dāng)遵循自愿、有償、誠實信用的原則。1.4申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、1其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本業(yè)務(wù)規(guī)則及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他業(yè)務(wù)規(guī)定。1.5申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露

3、信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）公布。1.6全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行主辦券商制度。主辦券商應(yīng)當(dāng)對所推薦的掛牌公司履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。1.7主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)，誠實守信，并對出

4、具文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。1.8全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行投資者適當(dāng)性管理制度。投資者應(yīng)當(dāng)具備一定的證券投資經(jīng)驗和相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。1.9掛牌公司、主辦券商、投資者等市場參與人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定交納相關(guān)稅費。1.10掛牌公司是納入中國證監(jiān)會監(jiān)管的非上市公眾公司，股2東人數(shù)可以超過二百人。股東人數(shù)未超過二百人的股份有限公司，直接向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請掛牌。股東人數(shù)超過二百人的股份有限公司，公開轉(zhuǎn)讓申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，可以按照本業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請掛牌。1.11全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依法對申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露

5、義務(wù)人、主辦券商等市場參與人進(jìn)行自律監(jiān)管。第二章股票掛牌2.1股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算；（二）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；（三）公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；（四）股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；（五）主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；（六）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。2.2申請掛牌公司應(yīng)當(dāng)與主辦券商簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的有關(guān)規(guī)定編制申請文件，3

6、并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申報。2.3全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對掛牌申請文件審查后，出具是否同意掛牌的審查意見。2.4申請掛牌公司取得全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌的審查意見后，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的有關(guān)程序辦理掛牌手續(xù)。申請掛牌公司應(yīng)當(dāng)在其股票掛牌前與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司簽署掛牌協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項。2.5申請掛牌公司應(yīng)當(dāng)在其股票掛牌前依照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定披露公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件。2.6申請掛牌公司在其股票掛牌前實施限制性股票或股票期權(quán)等股權(quán)激勵計劃且尚未行權(quán)完畢的，應(yīng)當(dāng)在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露股權(quán)激勵計劃等情況。2.7申請掛牌公司在其股票掛牌前，應(yīng)當(dāng)與中國證券登

7、記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，辦理全部股票的集中登記。2.8掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。掛牌前十二個月以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股