eszn-11 合規(guī)性評價審核指南

《eszn-11 合規(guī)性評價審核指南》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在行業(yè)資料-天天文庫。

1、CQC認證實踐指南ES/ZN-11合規(guī)性評價審核指南1.目的為指導審核組對組織實施“合規(guī)性評價工作”情況的審核，保證審核的一致性和有效性，特制訂本指南。2.適用范圍適用于指導EMS、OHSMS認證工作中,審核組對組織實施GB/T24001-2004、GB/T28001-2011標準中4.5.2情況的審核，并可作為認證決定時3.術語和定義合規(guī)性：組織符合適用的環(huán)境/職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求的情況。4.工作程序和方法4.1合規(guī)性評價的基本要求及實施方法—僅供審核組參考4.1.1合規(guī)性評價的內容：組織必須針對所有（按照GB/T24001-2004標準、GB

2、/T28001-2011標準4.3.2條款實施所識別出的）適用的法律法規(guī)和其它要求進行評價，不得有遺漏。4.1.2合規(guī)性評價的方式：將組織環(huán)境因素/職業(yè)健康安全風險管理過程及結果（即所取得的環(huán)境績效/職業(yè)健康安全績效）與相應的法律法規(guī)及要求相對照，以確定對法律法規(guī)及要求的符合性。組織在開展合規(guī)性評價時可采取單獨進行的方式，也可結合內審、管理評審、健康和安全評價或檢查等方式進行。4.1.3可用于實施合規(guī)性評價的輸入,包括但不限于:－審核；－監(jiān)管機構檢查的結果；－對法律法規(guī)和其他要求的分析；－對設施、設備和區(qū)域的檢查結果；－面談；－對項目或工作的評審；1201

3、2-03-26CQC認證實踐指南－對監(jiān)視（監(jiān)測）和測量結果的分析；－設施巡查和（或）直接觀察4.1.4合規(guī)性評價的頻次a)合規(guī)性評價的頻次會受諸如以往的合規(guī)表現(xiàn)或具體法律法規(guī)要求等多種因素的影響。組織可以選擇在不同時間或以不同頻次，或者以不同的適當方式對單項法規(guī)要求的合規(guī)性。b)標準中要求組織對合規(guī)性定期進行評價，審核時應把握的底線為每一項適用的法律法規(guī)及其他要求每年至少應被評價過一次。c)當發(fā)生以下幾種情況下應及時開展不定期的合規(guī)性評價工作：環(huán)境因素/職業(yè)健康安全風險發(fā)生變化；環(huán)境/職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求發(fā)生變化；（重要）環(huán)境因素/職業(yè)健康安全風

4、險的控制措施發(fā)生變化等。4.1.4合規(guī)性評價的方法為確保合規(guī)性評價工作的有效開展，準確評價組織法律法規(guī)及要求的符合性，組織可采取如下一種或幾種方法的結合：a)對文件和（或）記錄評審：，包括對項目或工作的評審。如評審組織選擇的危險廢物處置方(相關方)是否有相應的處置危險廢物的許可證,組織危險廢物的種類是否在許可證允許處置的范圍內,許可證是否在有效期內等；評審組織的新改擴建項目是否按照《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》的規(guī)定編制環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者填報環(huán)境影響登記表;評審組織是否按照《建設項目職業(yè)衛(wèi)生審查規(guī)定》的要求，對存在職業(yè)健康危害因素的新、改

5、、擴建項目實施了職業(yè)病危害預評價及備案、申請審核、竣工驗收等工作。b)現(xiàn)場審核（重要）環(huán)境因素/職業(yè)健康安全風險的管理控制情況：包括對環(huán)境控制設備設施的檢查和巡視，如現(xiàn)場檢查一般固廢貯存區(qū)中是否混入危險廢物（《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第58條的規(guī)定）;起重設備年檢標志是否齊備、現(xiàn)場操作人員是否具備資質、現(xiàn)場操作是否符合相關規(guī)定等。c)與相關人員面談：如與廢物分類管理人員交談，確定其危險廢物分類的22012-03-26CQC認證實踐指南準確性；與污水處理站監(jiān)測人員交談，了解其對相關排放標準的掌握程度及操作的準確性；與焊接工人進行交談，了解其對相

6、關法規(guī)及操作要求掌握的情況。d)根據(jù)樣品分析或試驗的結果進行評價：如在污水處理站對排放的廢水進行現(xiàn)場取樣分析,檢測污染物的濃度(如PH、COD、BOD)等。e)統(tǒng)計方法：對于有監(jiān)測數(shù)據(jù)的情況可考慮對數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，以發(fā)現(xiàn)其中的潛在的不符合的趨勢。4.1.5合規(guī)性評價人員組織開展合規(guī)性評價工作的人員既可是實施（重要）環(huán)境因素/職業(yè)健康安全風險控制、監(jiān)管的人員，如污水站操作人員、特種設備監(jiān)管人員；也可是體系運行的監(jiān)督管理人員，如安全環(huán)保部工作人員等；當然也可由兩者相結合實施。但無論由哪種人員來開展合規(guī)性評價工作，人員的能力應得到充分的保證，他們都應具備適宜的

7、法律法規(guī)要求及相關應用的知識。4.2合格性評價的審核4.2.1文件審核文件審核時應重點關注受審核方的合規(guī)性評價程序是否建立，程序的內容是否包括“5W1H”的要求。4.2.2第一階段現(xiàn)場審核主要確認組織是否已經開展了合規(guī)性評價的工作。－EMS審核:通過查看環(huán)評、環(huán)評批復；三同時竣工驗收報告及批復；污染物排放的監(jiān)測報告；排污許可證等法律法規(guī)文件；以及組織最近一年是否發(fā)生過污染事故、環(huán)保局處罰等情況，來初步判斷組織對法律法規(guī)的遵循情況。－OHSMS審核：通過查看安評、安評批復，職評、職評批復，及三同時竣工驗收報告及批復；消防驗收報告；作業(yè)場所的塵、毒、噪監(jiān)測報告

8、等法律法規(guī)文件；以及最近一年是否發(fā)生過安全事故、職業(yè)病、安監(jiān)局處罰