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1、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《信托公司治理指引》的通知（銀監(jiān)發(fā)[2007]4號(hào)2007年1月22日）各銀監(jiān)局，銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的信托公司：現(xiàn)將《信托公司治理指引》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。各銀監(jiān)局要根據(jù)轄內(nèi)信托公司的發(fā)展?fàn)顩r，采取“區(qū)別對(duì)待、分類指導(dǎo)”的原則，加強(qiáng)監(jiān)管和指導(dǎo)，督促信托公司完善公司治理結(jié)構(gòu)。各信托公司要根據(jù)公司實(shí)際情況完善公司治理結(jié)構(gòu)，提升公司治理成效，并依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和本指引的要求，于2007年12月31日前修訂公司章程。二○○七年一月二十二日信托公司治理指引第一章總則第一條為進(jìn)一步完善信托公司治理，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，促進(jìn)信托公司
2、的規(guī)范經(jīng)營和健康發(fā)展，保障信托公司股東、受益人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國信托法》等法律法規(guī)，制定本指引。第二條信托公司治理應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)受益人利益最大化的基本原則。股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層等組織架構(gòu)的建立和運(yùn)作，應(yīng)當(dāng)以受益人利益為根本出發(fā)點(diǎn)。公司、股東以及公司員工的利益與受益人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障受益人的利益。第三條信托公司治理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）認(rèn)真履行受托職責(zé)，遵循誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的原則，恪盡職守，為受益人的最大利益處理信托事務(wù)；（
3、二）明確股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的職責(zé)和權(quán)利義務(wù)，完善股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層的議事制度和決策程序；（三）建立完備的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和信息披露體系，以及合理的績效評(píng)估和薪酬制度；（四）樹立風(fēng)險(xiǎn)管理理念，確定有效的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，制訂詳實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，及時(shí)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測和控制各類風(fēng)險(xiǎn)；（五）積極鼓勵(lì)引進(jìn)合格戰(zhàn)略投資者、優(yōu)秀的管理團(tuán)隊(duì)和專業(yè)管理人才，優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)。第四條信托公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機(jī)制，督促公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層等各個(gè)層面在各自職責(zé)范圍內(nèi)履行合規(guī)職責(zé)，使信托公司的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和
4、準(zhǔn)則相一致，促使公司合規(guī)經(jīng)營。第二章股東和股東（大）會(huì)第一節(jié)股東第五條信托公司股東應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國銀監(jiān)會(huì)）規(guī)定的資格條件，并經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第六條信托公司股東應(yīng)當(dāng)作出以下承諾：（一）入股有利于信托公司的持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展；（二）持股未滿三年不轉(zhuǎn)讓所持股份，但上市信托公司除外；（三）不質(zhì)押所持有的信托公司股權(quán)；（四）不以所持有的信托公司股權(quán)設(shè)立信托；（五）嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)和中國銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行出資義務(wù)。第七條信托公司股東不得有下列行為：（一）虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資；（二）利用股東地位
5、牟取不當(dāng)利益；（三）直接或間接干涉信托公司的日常經(jīng)營管理；（四）要求信托公司做出最低回報(bào)或分紅承諾；（五）要求信托公司為其提供擔(dān)保；（六）與信托公司違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易；（七）挪用信托公司固有財(cái)產(chǎn)或信托財(cái)產(chǎn)；（八）通過股權(quán)托管、信托文件、秘密協(xié)議等形式處分其出資；（九）損害信托公司、其他股東和受益人合法權(quán)益的其他行為。第八條股東出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知信托公司：（一）所持信托公司股權(quán)被采取訴訟保全措施或被強(qiáng)制執(zhí)行；（二）轉(zhuǎn)讓所持有的信托公司股權(quán)；（三）變更名稱；（四）發(fā)生合并、分立；（五）解散、破產(chǎn)、關(guān)閉或被接管；（六）其他可能導(dǎo)致所持信托公司股
6、權(quán)發(fā)生變化的情形。第九條股東與信托公司之間應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。第二節(jié)股東（大）會(huì)第十條信托公司股東（大）會(huì)的召集、表決方式和程序、職權(quán)范圍等內(nèi)容，應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定。第十一條股東（大）會(huì)議事細(xì)則包括通知、文件準(zhǔn)備、召開方式、表決形式、會(huì)議記錄及其簽署等內(nèi)容，由董事會(huì)依照公司章程制定，經(jīng)股東（大）會(huì)審議通過后執(zhí)行。第十二條股東（大）會(huì)定期會(huì)議除審議相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)將下列事項(xiàng)列入股東（大）會(huì)審議范圍：（一）通報(bào)監(jiān)管部門對(duì)公司的監(jiān)管意見及公司執(zhí)行整改情況；（二）
7、報(bào)告受益人利益的實(shí)現(xiàn)情況。第十三條信托公司股東單獨(dú)或與關(guān)聯(lián)方合并持有公司50％以上股權(quán)的，股東（大）會(huì)選舉董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)實(shí)行累積投票制。本指引所稱累積投票制，是指股東（大）會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。第十四條股東（大）會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)做到真實(shí)、完整，并自做出之日起至少保存十五年。股東（大）會(huì)的決議及相關(guān)文件，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)備案。第三章董事和董事會(huì)第一節(jié)董事第十五條信托公司董事應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)和中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件。第十六條公司章程應(yīng)明確規(guī)定董事的人數(shù)、產(chǎn)生辦法
8、、任免程序、權(quán)利義務(wù)和任職期限等內(nèi)容。第十七條董事應(yīng)以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)，對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確的意見。董
