客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)簡(jiǎn)介

《客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)簡(jiǎn)介》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫(kù)。

1、客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)簡(jiǎn)介客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)是公司為滿足大客戶交易管理的需求，輔助大客戶進(jìn)行資產(chǎn)管理而開發(fā)的一套交易管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)在一定程度上滿足了機(jī)構(gòu)客戶不斷提升、多元化、層次化的需求，是財(cái)富管理、市值管理等全業(yè)務(wù)鏈環(huán)節(jié)上的重要組成部分。l一般的網(wǎng)上交易軟件，同一界面下只能使用一個(gè)資金賬號(hào)進(jìn)行交易。l一些收費(fèi)軟件，如同花順華泰紫金高速通道（機(jī)構(gòu)交易版），可實(shí)現(xiàn)一個(gè)界面下多個(gè)資金賬戶協(xié)同操作。l資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)剛好相反，其特點(diǎn)是通過(guò)將系統(tǒng)中的多個(gè)子賬戶對(duì)應(yīng)交易系統(tǒng)中真實(shí)的一個(gè)資金賬戶，實(shí)現(xiàn)多個(gè)交易員共用同一資金賬戶，證券交易相互隔離、

2、盈虧計(jì)算彼此獨(dú)立的效果。因此，該系統(tǒng)能夠滿足私募、典當(dāng)行等機(jī)構(gòu)或個(gè)人客戶的特殊要求，即資金戶主與操盤手分離，但資金戶主需要監(jiān)控操盤手的操作。例如，某機(jī)構(gòu)擬開展實(shí)盤炒股大賽，則使用此系統(tǒng)可大大簡(jiǎn)化組織者的工作，僅需投入很少的資源即能實(shí)現(xiàn)開戶、賬號(hào)權(quán)限分配、收益計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等功能。上圖是資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)模擬系統(tǒng)的界面，有“張三”、“李四”、“趙五”三名操作員，管理員賬戶可為其分配資金、制定不同的交易規(guī)則（限制打新、限制買入某類證券等等）。同時(shí)為了方便計(jì)算不同交易員的業(yè)績(jī)，可為交易員靈活設(shè)置虛擬成本傭金。如果客戶還有更進(jìn)一步的監(jiān)控需求，例如

3、虧損情況下強(qiáng)制自動(dòng)平倉(cāng)等，可以結(jié)合“華泰紫金高速通道（機(jī)構(gòu)交易版）”，讓操盤手使用該委托系統(tǒng)，通過(guò)預(yù)先設(shè)定自動(dòng)賣出策略等方式，更加自動(dòng)化地控制子賬戶的風(fēng)險(xiǎn)。l功能限制：由于子賬戶的特殊性，目前無(wú)法在子賬戶進(jìn)行融資融券、購(gòu)買天天贏、天天發(fā)等理財(cái)產(chǎn)品的交易。但主賬戶不受影響。