中國省級區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新能力的評價與分析.doc

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1、中國省級區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新能力的評價與分析　　摘要：通過構(gòu)建創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境3個一級指標(biāo)，15個二級指標(biāo)的省級區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系，采用動態(tài)的因子分析方法和聚類分析方法相結(jié)合，對2009-2013年28個省市的工業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價與比較分析，以此為基礎(chǔ)再對區(qū)域內(nèi)細(xì)分工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價與分析。研究表明：東部地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新能力優(yōu)勢明顯，主要體現(xiàn)在工業(yè)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出能力上，而中西部工業(yè)創(chuàng)新能力低主要體現(xiàn)在R&D人員與資金的投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、產(chǎn)學(xué)研合作與政府支持力度等方面較為薄弱，東北地區(qū)的內(nèi)在環(huán)境

2、需要改善。以此為依據(jù)提出促進(jìn)全國各省級區(qū)域工業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展的建議。　　關(guān)鍵詞：工業(yè)創(chuàng)新能力；評價；動態(tài)因子分析；聚類分析　　中圖分類號：F427　　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：ADOI：10.3963/j.issn.16716477.2017.03.0009　　一、問題的提出　　黨的十八大報告中強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要性和緊迫性。我國的工業(yè)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入到了以結(jié)構(gòu)調(diào)整為主的中高速增長“新常態(tài)”，提高工業(yè)創(chuàng)新能力特別是核心技術(shù)的自主研發(fā)創(chuàng)新能力，是支撐我國工業(yè)持續(xù)健康快速發(fā)展、擺脫全球價值鏈低端位置、實現(xiàn)工業(yè)由大變強(qiáng)、制造業(yè)由

3、“制造”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸窃臁钡年P(guān)鍵。工業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的重要構(gòu)成部分，也是轉(zhuǎn)方式和調(diào)結(jié)構(gòu)的重點和難點，中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌在很大程度上取決于工業(yè)能否成功轉(zhuǎn)型升級，而加快工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵就在于提高技術(shù)創(chuàng)新能力。提高技術(shù)創(chuàng)新能力尤其是工業(yè)創(chuàng)新能力，是“十三五”時期發(fā)展創(chuàng)新驅(qū)動，提升產(chǎn)業(yè)競爭力，實現(xiàn)更好更快發(fā)展的關(guān)鍵所在。因此，對全國各省份的工業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價與分析，有利于找出影響各區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素，促進(jìn)各區(qū)域工業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展?！　鴥?nèi)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力的評價研究很多，但都存在不足，這表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，這些研究主要

4、集中在以國家、區(qū)域[13]、和企業(yè)為研究對象，而以產(chǎn)業(yè)或行業(yè)為研究對象的相對薄弱，且多數(shù)集中于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)或高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力的研究[4]。第二，現(xiàn)有研究對于技術(shù)創(chuàng)新能力的評價所運用到的測評方法主要有層次分析法、主成分分析法、因子分析法、灰色?P聯(lián)分析、模糊綜合評判、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、突變級數(shù)法等，每個測評方法都有其各自的優(yōu)點和缺點。其中的層次分析法、灰色關(guān)聯(lián)分析和模糊綜合評判方法都難以避免主觀因素的影響；DEA則要求被評價單元的數(shù)目應(yīng)盡量多，投入和產(chǎn)出指標(biāo)盡可能少；突變級數(shù)法雖避免了主觀性，但該方法可處理變

5、量較少；而主成分和因子分析方法所確定的權(quán)重是基于數(shù)據(jù)分析而得出的指標(biāo)之間內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系，不受主觀因素的影響，有較好的客觀性，可比性強(qiáng)[5]。第三，現(xiàn)有研究對于創(chuàng)新能力的評價主要采用的是截面數(shù)據(jù)，缺乏動態(tài)分析，不能夠真實地反映出創(chuàng)新的動態(tài)連續(xù)性?！　”疚膶⒁愿鲄^(qū)域的工業(yè)創(chuàng)新能力作為研究對象，基于2009-2013年28個省級區(qū)域的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建省級區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，結(jié)合動態(tài)因子分析方法和聚類分析方法，以此來對全國各省級區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價和比較分析，指出不同區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新能力的不同特點和水平，并

6、以此為依據(jù)，以湖北省工業(yè)內(nèi)各行業(yè)的創(chuàng)新能力為例，進(jìn)行客觀評價和分析，為各省市今后制定工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略提供政策建議?！　《?、省級區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的構(gòu)建　　指標(biāo)體系的構(gòu)建　　本文建立了一個能夠反映省級區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系，對全國各省工業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評判，對影響其工業(yè)創(chuàng)新能力的決定性因素進(jìn)行分析。為使評價指標(biāo)體系能夠全面、真實和客觀地反映各省市的工業(yè)創(chuàng)新能力，指標(biāo)的選擇遵循系統(tǒng)性、科學(xué)性、可比性、可操作性和實用性的原則[6]?！　⊥度肽芰κ窃u價創(chuàng)新能力的先決條件，產(chǎn)出能力是對創(chuàng)新成果的度量。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)

7、新能力的實現(xiàn)不僅與投入和產(chǎn)出能力密切相關(guān)，還和創(chuàng)新環(huán)境和人員素養(yǎng)有關(guān)。本文從具有區(qū)域特點的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的角度，選取創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新環(huán)境建立了包含3個一級指標(biāo)，15個二級指標(biāo)的省級工業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)評價體系，見表1。　　創(chuàng)新投入能力從人員和經(jīng)費投入角度，選取了R&D人員全時當(dāng)量、全部R&D經(jīng)費支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出、技術(shù)改造和消化經(jīng)費支出四個指標(biāo)來衡量區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新投入能力。A＼-1表示衡量科技人力投入的程度；A＼-2是R&D內(nèi)部經(jīng)費支出和外部經(jīng)費支出的總和，反映了工業(yè)企業(yè)對技術(shù)研發(fā)經(jīng)費的投入力度

8、；A＼-3反映了工業(yè)企業(yè)對新產(chǎn)品開發(fā)的資金投入力度；A＼-4反映了工業(yè)企業(yè)對引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行改造和消化吸收的資金支持力度?！　riliches論證了專利申請比專利授權(quán)更能反映創(chuàng)新的真實水平，因為專利授權(quán)受到政府專利機(jī)構(gòu)等人為因素的影響較大，使專利授權(quán)由于不確定性因素增大而容易出現(xiàn)異常變動[7]。創(chuàng)新產(chǎn)出能力從專利和新產(chǎn)品的角度，選取了專利申請數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)