異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論與出口關(guān)系國內(nèi)文獻(xiàn)綜述.doc

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1、.異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論與出口關(guān)系的國文獻(xiàn)綜述第一部分：國學(xué)者對異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論研究趨勢一、國對異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論研究的趨勢圖1：異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論國研究趨勢異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論是當(dāng)前國際貿(mào)易研究的最前沿。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論研究主要從企業(yè)的異質(zhì)性角度來解釋國際貿(mào)易問題。2003年Melitzd在《產(chǎn)業(yè)分配和異質(zhì)性生產(chǎn)率對貿(mào)易的影響》一文中提出了異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型。該模型是異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的基本理論框架，它用一個簡單清晰的模型解決了兩個基礎(chǔ)性問題：不同的生產(chǎn)率水平如何影響企業(yè)出口決策以及貿(mào)易自由化如何影響產(chǎn)業(yè)資源再配置。在一定程度

2、上，相關(guān)文獻(xiàn)的數(shù)量體現(xiàn)國對異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論研究的熱度。從上圖中可以看出，在2004年國就有關(guān)于異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論方面的研究，一直到2008年，文獻(xiàn)數(shù)量有一個比較穩(wěn)定的增長。但是在2008年以后國對異質(zhì)性企業(yè)理論研究文獻(xiàn)數(shù)量有一個激增，以較大幅度增值長一直持續(xù)到2013年。在2013年以后對這方面研究處于一個較高的穩(wěn)定水平。從以上對圖形的描述可以至少看出兩點。第一：國學(xué)者的研究能夠緊跟國際學(xué)術(shù)前沿領(lǐng)域。第二：2008年以后文獻(xiàn)的數(shù)量的激增，很可能與2008年的全球金融大危機有關(guān)，國學(xué)者希望通過把國際前沿理論與中國實際相結(jié)合借以

3、探究中國的貿(mào)易問題。這在一定程度上體現(xiàn)國學(xué)者強烈的時代責(zé)任感。二、國對“異質(zhì)性企業(yè)——出口”的研究趨勢..圖2：國對“異質(zhì)性企業(yè)——出口”研究的趨勢圖本文重點考察國學(xué)者在異質(zhì)性企業(yè)理論與我國出口貿(mào)易方面的研究。從上述趨勢圖可以看到，國最早對于企業(yè)貿(mào)易理論研究的文獻(xiàn)出現(xiàn)在2007年，直到2010年有一個穩(wěn)定增長的過程，2010年到2013年也表現(xiàn)出了一個大幅度的增長，之后維持在一個較高的水平。出口貿(mào)易是我國經(jīng)濟發(fā)展的三大馬車之一，但在2008年后中國的出口總額出現(xiàn)2009年的負(fù)增長，以及之后緩慢增長。這可能促使了大量的關(guān)于異質(zhì)性

4、企業(yè)貿(mào)易理論與中國出口的研究文獻(xiàn)涌現(xiàn)?？傊?，中國學(xué)者對于異質(zhì)性企業(yè)理論的研究保持了一個較高的熱情。第二部分：異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論簡述縱觀國際貿(mào)易理論的演進(jìn)歷史，大致可以分為三個階段：傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論和新—新貿(mào)易理論。表1國際貿(mào)易理論基本情況比較和總結(jié)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論，又稱“新新貿(mào)易理論”（Baldwin和Forslid，2004），是最近十年來國際貿(mào)易理論研究中最為重要的進(jìn)展。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論運用在了企業(yè)參與國際市場的各個方面。（1）出口、FDI和異質(zhì)性企業(yè)的國際化選擇路徑。主要包括異質(zhì)性企業(yè)的出口選擇，不出口、

5、出口、FDI與異質(zhì)性企業(yè)的選擇，貿(mào)易自由化的效應(yīng)，企業(yè)異質(zhì)性與產(chǎn)業(yè)集聚，異質(zhì)性企業(yè)背景下分析貿(mào)易政策等5個方面的容。（2）異質(zhì)性企業(yè)全球組織生產(chǎn)抉擇。該部分研究所要回答的問題是，企業(yè)是通過外包還是一體化來組織生產(chǎn)，外包和一體化是在國進(jìn)行還是國外進(jìn)行。本綜述主要考慮異質(zhì)性企業(yè)的出口選擇。..Melitz（2003）引入了一個壟斷競爭的動態(tài)產(chǎn)業(yè)一般均衡框架，又將企業(yè)生產(chǎn)率差異納入到模型中，理論分析的結(jié)果證實只有生產(chǎn)率高的企業(yè)會進(jìn)入出口市場，而生產(chǎn)率低的企業(yè)只為國市場生產(chǎn)，而且貿(mào)易的開展會迫使低生產(chǎn)率的企業(yè)退出市場。該模型從企業(yè)追求

6、最大化利潤出發(fā)進(jìn)行分析，認(rèn)為在進(jìn)入出口市場存在固定成本時，企業(yè)生產(chǎn)率對于企業(yè)出口能否獲得利潤產(chǎn)生了極為重要的影響，導(dǎo)致只有高生產(chǎn)率企業(yè)在支付出口市場進(jìn)入所需的固定成本后才有可能獲得利潤，即只有高生產(chǎn)率企業(yè)才可能選擇出口，從而出口企業(yè)的生產(chǎn)率整體上要高于非出口企業(yè)。進(jìn)一步的分析還表明，更多的貿(mào)易自由化有利于高生產(chǎn)率的企業(yè)的發(fā)展。該文獻(xiàn)所建立的理論模型實際上就構(gòu)成了新—新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)，之后的很多研究都是以此模型為基礎(chǔ)而設(shè)定的。本文主要考察中國企業(yè)中的生產(chǎn)率異質(zhì)性與中國對外出口之間的關(guān)系的研究成果。第三部分：企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性與中國

7、出口企業(yè)的異質(zhì)性可以表現(xiàn)在很多方面，諸如企業(yè)生產(chǎn)率、所有制形式、所在行業(yè)、所在區(qū)域和人力資本等方面，甚至表現(xiàn)在外商投資來源的差異(Huang，2004；Branstetter，F(xiàn)oley，2007)，這些差異都可能對企業(yè)出口行為產(chǎn)生影響。一般來說，企業(yè)異質(zhì)性的差異主要是企業(yè)生產(chǎn)率方面的差異。企業(yè)的生產(chǎn)率是異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型分析的重點，這里所說的生產(chǎn)率是指企業(yè)部的生產(chǎn)率，生產(chǎn)率的衡量通常有兩種方法：一是勞動生產(chǎn)率指標(biāo)。二是全要素生產(chǎn)率(TFP)指標(biāo)。而非宏觀層面上的生產(chǎn)率（宏觀層面上的生產(chǎn)率往往涉及到資源在部門間或產(chǎn)業(yè)間的重新配置

8、）。“出口——生產(chǎn)率”關(guān)系的經(jīng)驗研究主要關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)率與出口選擇之間的關(guān)系。一方面分析出口企業(yè)和銷企業(yè)之間的生產(chǎn)率差異，是否出口企業(yè)生產(chǎn)率顯著高于銷企業(yè)，側(cè)重檢驗出口企業(yè)是否存在“自我選擇”效應(yīng)，也就是只有生產(chǎn)率高的企業(yè)才選擇出口；另一方面分析出口貿(mào)易是否提高了企業(yè)的生產(chǎn)率，