基于DEA分析法的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)效率評(píng)價(jià)方法研究.pdf

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1、2010年第2期科技臀彤f究Scienceall{ltechnologyManagementRPsPar(、h文章編號(hào)：1000—7695《2OJ0)02一(N53—03基于DEA分析法的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)效率評(píng)價(jià)方法研究于焱，孫會(huì)敏(長(zhǎng)春大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，吉林長(zhǎng)春130022)摘要：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)的關(guān)鍵，也是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的最終體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的概念試圖提供一個(gè)多維的、綜合的、動(dòng)力的、演化的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新觀點(diǎn)，以能夠較好地理解產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)與邊界、機(jī)構(gòu)和它們之問(wèn)的關(guān)系、學(xué)習(xí)過(guò)程、創(chuàng)新和生產(chǎn)過(guò)程以及系統(tǒng)的協(xié)調(diào)演化過(guò)程等在綜合

2、運(yùn)用技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)等基本理論和方法的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以及效率評(píng)價(jià)模型。時(shí)中國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)研究的發(fā)展提供了思路，為政策制定者制定相關(guān)政策提供有利的依據(jù)關(guān)鍵詞：DEA；產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)；效率評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)方法中圖分類號(hào)：陽(yáng)62．9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是一種復(fù)雜的系統(tǒng)，如果用單獨(dú)的指標(biāo)來(lái)輸出指標(biāo)：Y，=專利申請(qǐng)數(shù)(個(gè))；Y=科技淪文比較創(chuàng)新系統(tǒng)，只能反映某一方面的優(yōu)劣，因此，不少學(xué)者(篇)；Y=新產(chǎn)品產(chǎn)值(萬(wàn)元)；Y：新產(chǎn)品出口銷售額將管理研究中的DEA方法引入到創(chuàng)新系統(tǒng)評(píng)價(jià)中來(lái)。

3、1)EA(萬(wàn)元))。(DataEnvelopmen

4、Analysis，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)方法是用數(shù)學(xué)規(guī)2產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)效率評(píng)價(jià)方法劃模型來(lái)評(píng)價(jià)相同類型的多投入、多產(chǎn)出的決策單元足否技術(shù)有效的一種非參數(shù)統(tǒng)計(jì)方法(魂權(quán)齡，2004)。該方法2．1DEA方法的基本原理在1978年由A·Charnes、W·W·Cooper和Rhodes等三位著DEA方法即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DataEmelopmentAna1)’sis)名運(yùn)籌學(xué)家首先提出(Charnes，1978)，并很快成為管理科方法是而向?qū)ο蟮脑u(píng)價(jià)方法，充分考慮對(duì)于決策單元中本

5、身學(xué)領(lǐng)域重要的分析工其J。的最優(yōu)的投入產(chǎn)出方案，因而能夠更理想的反映評(píng)價(jià)對(duì)象自DEA方法目前已在制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、區(qū)域技術(shù)經(jīng)濟(jì)等評(píng)身的信息和特征。同時(shí)DEA方法對(duì)于評(píng)價(jià)復(fù)雜系統(tǒng)的多投價(jià)中進(jìn)行了成功的應(yīng)用，但用DEA方法對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)效率進(jìn)行入、多產(chǎn)出分析具有獨(dú)到之處。因此，在反映產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)評(píng)價(jià)的還相對(duì)較少。劉順忠和官建成等(2002、2003、2005)投入對(duì)系統(tǒng)產(chǎn)出帶來(lái)的效果方面，該方法能夠較好的為管理研究了我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的績(jī)效以及創(chuàng)新機(jī)構(gòu)資源配置對(duì)創(chuàng)者提供決策信息。DEA方法在處理多輸入多產(chǎn)出faJ題上的新系統(tǒng)績(jī)

6、效的影響等；池仁勇等(1998、2004a、2004b、優(yōu)勢(shì)還在于：(1)DEA方法以決策單元的輸入輸出權(quán)數(shù)為變2005)對(duì)科技向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率等進(jìn)行了量，從最有利于決策單元的角度進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而避免了確定DEA方法的評(píng)價(jià)，并通過(guò)構(gòu)筑創(chuàng)新系統(tǒng)效率回歸模型．將企各指標(biāo)在優(yōu)先意義下的權(quán)數(shù)；(2)DEA方法不必確定輸入與業(yè)制度傾向、產(chǎn)業(yè)集群度等納入到考察范圍中。在囤外，輸出之問(wèn)可能存在的某種顯示關(guān)系，這就排除了許多主觀因也有學(xué)者開始采用DEA方法比較國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的效率(Na—素，因此具有很強(qiáng)的客觀性siemw

7、ski等，2003；Lee等，2005；Lira，2005)j。本文也采DEA方法的具體模型有很多種，其中應(yīng)用最廣泛的是用基于DEA方法對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行效率的進(jìn)行評(píng)價(jià)，分析C：R模型。DEA方法將一個(gè)“可以通過(guò)一系列決策、投入一系統(tǒng)的技術(shù)有效性和規(guī)模有效性以及整體的效率，并對(duì)產(chǎn)業(yè)定數(shù)量的生產(chǎn)要素、并有一定數(shù)量的產(chǎn)出”的系統(tǒng)稱為決策創(chuàng)新系統(tǒng)效率的變化情況進(jìn)行了分析。單元(DMU)。每個(gè)DMU都有m項(xiàng)投入，=(X，?，1產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系)，s項(xiàng)輸出y，：(，Y!一，)，(I)MU)。又設(shè)”為對(duì)i種類型輸入

8、的一種度量(或稱權(quán))，tx為對(duì)第種類型輸出的一種度在選取指標(biāo)的時(shí)候，既要考慮評(píng)價(jià)本身的特點(diǎn)，也要盡量，則權(quán)重系數(shù)向量為，=(vi，i：1，2，?，m)’Ix(ixk=1，2，量使指標(biāo)問(wèn)關(guān)系明確、直觀，所選指標(biāo)要能充分反映產(chǎn)業(yè)刨?新系統(tǒng)投入和產(chǎn)出的實(shí)際情況，從中盡可能多的獲取信皂，，s)，對(duì)應(yīng)于權(quán)系數(shù)，每個(gè)決策單元都有相應(yīng)的效率砰價(jià)指數(shù)還要注意數(shù)據(jù)的可獲性?？紤]到研究方法的特點(diǎn)和要求，通過(guò)對(duì)所用的數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選和相關(guān)分析，同時(shí)遵循一致性、可比性、科學(xué)性、實(shí)用性原則，建立了由下述5項(xiàng)輸入指標(biāo)和4項(xiàng)輸出指標(biāo)構(gòu)成的指標(biāo)體系。

9、輸入指標(biāo)：X．=科研人員總數(shù)(人)；x：：R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量(人年)；x=R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支Ⅲ(萬(wàn)元)；由hj計(jì)算公式可知。×I』于給定的決策單元，可以根槲已知x4=科技活動(dòng)其它支出(消化吸收經(jīng)費(fèi)+新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)+的數(shù)據(jù)，選取適當(dāng)?shù)暮停沟胇≤1。如果患知道某坪估單元技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出+技術(shù)弓i進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出)(萬(wàn)元)；x=新增DMU一在所有DMU中足不是“