法律盡職調(diào)查報告.pdf

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1、法律盡職調(diào)查報告1法律盡調(diào)內(nèi)容法律盡職調(diào)查清單360項（一）、關(guān)于公司的設(shè)立和存續(xù)1.公司名稱不符合有關(guān)法律規(guī)定2.公司名稱未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)3.公司名稱與馳名商標(biāo)沖突4.公司注冊資本低于法定最低限額5.公司的經(jīng)營期限短于擬議交易的需求6.公司的經(jīng)營期限屆滿未辦理延期登記7.公司的設(shè)立未能取得有權(quán)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)8.公司章程規(guī)定與公司法存在沖突9.公司法定代表人變更未辦理相關(guān)登記10.公司的法定代表人資格不符合任職資格11.公司實際經(jīng)營的業(yè)務(wù)與營業(yè)執(zhí)照載明的內(nèi)容不一致12.公司營業(yè)執(zhí)照載明的經(jīng)營范圍與擬議交易沖突13.公司設(shè)立程序不規(guī)范14.

2、公司實際使用的經(jīng)營場所與工商登記不一致15.公司的法定住所使用住宅用房16.公司未能通過最近年度的工商年檢17.公司未簽發(fā)出資證明書18.公司未設(shè)立股東名冊19.對公司的投資超過了母公司章程規(guī)定的限額20.公司未能及時辦理組織機(jī)構(gòu)代碼證登記手續(xù)21.公司(外商投資企業(yè))未能及時辦理財政登記證（二）、關(guān)于公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓29.股東未放棄優(yōu)先權(quán)30.轉(zhuǎn)股價款未支付31.轉(zhuǎn)股未履行適當(dāng)?shù)姆沙绦?2.外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓未按照評估值作價33.轉(zhuǎn)股不符合公司章程的限制性規(guī)定34.支付給個人的轉(zhuǎn)股價款溢價部分未予代扣代繳所得稅35.轉(zhuǎn)股未辦理工商

3、變更登記36.轉(zhuǎn)股協(xié)議約定的轉(zhuǎn)股生效條件未能滿足法律盡職調(diào)查報告137.股權(quán)轉(zhuǎn)讓未簽發(fā)出資證明書38.有限責(zé)任公司未按照轉(zhuǎn)股結(jié)果修改公司章程/股東名冊39.股份公司的記名股票轉(zhuǎn)讓未辦理股東名冊登記手續(xù)40.發(fā)起人持有的股份轉(zhuǎn)讓不符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定41.董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份不符合《公司法》、公司章程的有關(guān)規(guī)定42.受讓方股東的身份對擬議交易造成影響43.偽造轉(zhuǎn)股文件，股權(quán)權(quán)屬存在糾紛44.轉(zhuǎn)股涉及的個人所得稅納稅手續(xù)尚未辦理（三）、關(guān)于公司的出資(含增資、減資)45.公司的出資形式不符合當(dāng)時有關(guān)法規(guī)的規(guī)定46.公司的注

4、冊資本未能按時繳清47.非貨幣出資未能辦理過戶手續(xù)48.股東以未評估的部分資產(chǎn)出資49.關(guān)于股東虛假出資50.關(guān)于以自身資產(chǎn)評估出資51.股東抽逃注冊資本52.非貨幣資產(chǎn)的出資比例不符合當(dāng)時有效的法律規(guī)定53.關(guān)于以實物出資使用假發(fā)票54.評估增值過大55.關(guān)于以劃撥土地出資56.對公司出資中個人股東的巨額出資來源無法合理合法說明57.增資中某方股東未放棄對增資的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)58.公司未向增資后的股東出具出資證明書59.公司未按照增資結(jié)果變更股東名冊60.公司增資或者減資未取得有權(quán)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)61.公司增資或者減資違反了章程中的限制性規(guī)定

5、62.公司注冊資本需要提前繳納63.公司未按照法定程序減資（四）、關(guān)于公司的類型變更64.公司類型變更程序?qū)M議交易存在影響（五）、關(guān)于公司的合并、分立、解散法律盡職調(diào)查報告165.合并、分立、解散不符合法定程序66.合并、分立、解散對擬議交易存在不利影響（六）、關(guān)于股東資格67.公司的登記股東與實際股東不一致68.公司的外方股東資格是否符合法律規(guī)定69.擬議交易中股東資格是否滿足特殊行業(yè)的法律規(guī)定70.信托公司以自有資金投資于擬上市公司71.自然人設(shè)立的一人有限責(zé)任公司擁有多家一人有限責(zé)任公司72.股東是否滿足公務(wù)員法等相關(guān)法規(guī)的規(guī)

6、定73.股權(quán)質(zhì)押可能造成股東變更74.股權(quán)質(zhì)押是否合法有效75.公司的注冊資本來源于集資入股76.是否存在信托持股77.是否存在代持股東78.外商投資企業(yè)的中方股東是否為自然人79.期權(quán)是否對擬議交易存在影響80.實際控制人是否對擬議交易存在影響81.職工持股會作為公司的股東(A股)82.工會作為公司的股東(A股)83.社團(tuán)法人作為公司的股東(A股)84.外商投資企業(yè)再投資是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策85.公司實際控制人存在競業(yè)禁止情形86.返程投資企業(yè)的境內(nèi)自然人股東未辦理境外投資外匯登記(75號文登記)（七）、關(guān)于公司的業(yè)務(wù)87.公司取得

7、的經(jīng)營資質(zhì)與營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍不一致，超范圍經(jīng)營88.公司未取得其經(jīng)營應(yīng)當(dāng)取得的經(jīng)營資質(zhì)89.公司取得的經(jīng)營資質(zhì)過期90.公司取得的經(jīng)營資質(zhì)未辦理年檢91.公司取得的經(jīng)營資質(zhì)未取得有權(quán)機(jī)關(guān)審批(審批層級錯誤)92.證載權(quán)利人與公司名稱不一致93.公司實際情況不符合應(yīng)取得經(jīng)營資質(zhì)的情況，存在被吊銷的風(fēng)險94.公司取得的經(jīng)營資質(zhì)屬于暫定情況，存在被變更或撤銷的風(fēng)險95.公司在主要業(yè)務(wù)模式下的(客戶、供應(yīng)商)高度集中(上市、收購項目)96.公司的業(yè)務(wù)合同構(gòu)成壟斷協(xié)議法律盡職調(diào)查報告197.公司業(yè)務(wù)資質(zhì)存在被吊銷的風(fēng)險98.公司因無業(yè)務(wù)存在被

8、吊銷營業(yè)執(zhí)照風(fēng)險99.公司簽訂的重大合同存在無法履行的法律風(fēng)險100.公司簽訂的用電合同存在無法履行的法律風(fēng)險101.公司簽訂的對其業(yè)務(wù)有重大限制的合同102.公司的業(yè)務(wù)重組無法解釋其合理性103.公司的采購、銷售等業(yè)務(wù)