外商投資項目核準和備案管理辦法

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1、外商投資項目核準和備案管理辦法第一章總則第一條為進一步深化外商投資管理體制改革，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《指導外商投資方向規(guī)定》、《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》及《政府核準的投資項目目錄（2013年本）》（以下簡稱《核準目錄》），特制定本辦法。第二條本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類外商投資項目。第二章項目管理方式第三條外商投資項目管理分為核準和備案兩種方式。第四條根據(jù)《核準目錄》，實行核準制的外商投資項目的范

2、圍為：（一）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）3億美元及以上鼓勵類項目，總投資（含增資）5000萬美元及以上限制類（不含房地產(chǎn)）項目，由國家發(fā)展和改革委員會核準。（二）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》限制類中的房地產(chǎn)項目和總投資（含增資）5000萬美元以下的其他限制類項目，由省級政府核準?！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）3億美元以下鼓勵類項目，由地方政府核準。（三）前兩項規(guī)定之外的屬于《核準目錄》第一至十一項所列的外商投資項目

3、，按照《核準目錄》第一至十一項的規(guī)定核準。（四）由地方政府核準的項目，省級政府可以根據(jù)本地實際情況具體劃分地方各級政府的核準權(quán)限。由省級政府核準的項目，核準權(quán)限不得下放。本辦法所稱項目核準機關(guān)，是指本條規(guī)定具有項目核準權(quán)限的行政機關(guān)。第五條本辦法第四條范圍以外的外商投資項目由地方政府投資主管部門備案。第六條外商投資企業(yè)增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。第七條外商投資涉及國家安全的，應當按照國家有關(guān)規(guī)定進行安全審查。第三章項目核準第八條擬申請核準的外商投資項目應按國家有關(guān)

4、要求編制項目申請報告。項目申請報告應包括以下內(nèi)容：（一）項目及投資方情況；（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；（三）經(jīng)濟和社會影響分析。外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目申請報告應包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。第九條國家發(fā)展和改革委員會根據(jù)實際需要，編制并頒布項目申請報告通用文本、主要行業(yè)的項目申請報告示范文本、項目核準文件格式文本。對于應當由國家發(fā)展和改革委員會核準或者審核后報國務院核準的項目，國家發(fā)展和改革委員會制定并頒布《服

5、務指南》，列明項目核準的申報材料和所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時限等內(nèi)容，為項目申報單位提供指導和服務。第十條項目申請報告應附以下文件：（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務報表（包括資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議；（三）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目）；（四）國土資源行政主管部門出具的用地預審意見（不涉及新增用地，在已批準的建設用地范圍內(nèi)進行改

6、擴建的項目，可以不進行用地預審）；（五）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件；（六）節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見；（七）以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認文件；（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應當提交的其他文件。第十一條按核準權(quán)限屬于國家發(fā)展和改革委員會核準的項目，由項目所在地省級發(fā)展改革部門提出初審意見后，向國家發(fā)展和改革委員會報送項目申請報告；計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展和改革委員會報送項目申請報告，并附項目所在地省級發(fā)展改革部門的意見。第十二條項目申報材

7、料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準機關(guān)應當在收到申報材料后5個工作日內(nèi)一次告知項目申報單位補正。第十三條對于涉及有關(guān)行業(yè)主管部門職能的項目，項目核準機關(guān)應當商請有關(guān)行業(yè)主管部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。第十四條項目核準機關(guān)在受理項目申請報告之日起4個工作日內(nèi)，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進行評估論證，接受委托的咨詢機構(gòu)應在規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告。對于可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目核準機關(guān)在進行核準時應

8、采取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。第十五條項目核準機關(guān)自受理項目核準申請之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準。如20個工作日內(nèi)不能做出核準決定的，由本部門負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。前款規(guī)定的核準期限，委托咨詢評估和進行專家評議所需的時間不計算在內(nèi)。第十六條對外商投資項目的核準條件是：（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準入標準