基金合伙企業(yè)（有限合伙）、基金管理公司

《基金合伙企業(yè)（有限合伙）、基金管理公司》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。

1、基金合伙企業(yè)（有限合伙）、基金管理公司和山東省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司與銀行之資金托管協(xié)議（參考樣本）2015年10月擬定目錄第一章協(xié)議當(dāng)事人1第二章釋義1第三章協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原則2第四章當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)3第五章基金（甲方）資金的保管8第六章劃款指令的發(fā)出、確認(rèn)和執(zhí)行11第七章基金投資監(jiān)督14第八章非投資資金劃撥與監(jiān)督14第九章基金會計核算、賬目核對和年檢審計15第十章資金托管報告16第十一章基金有關(guān)文件檔案的保存17第十二章基金可分配資金的分配17第十三章基金的費(fèi)用與績效分成支付18第十四章甲方終止與清算1

2、9第十五章禁止行為與違約責(zé)任19第十六章保密20第十七章不可抗力21第十八章退任、提前終止與更換21第十九章爭議的處理22第二十章協(xié)議的效力及其他事項(xiàng)22第一章協(xié)議當(dāng)事人本協(xié)議由以下四方當(dāng)事人簽署：27甲方（委托人）：名稱：（基金）授權(quán)代表：注冊地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：乙方（托管人）：名稱：（銀行）授權(quán)代表：注冊地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：丙方（管理人）：名稱：（基金管理人）法定代表人：注冊地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：丁方（監(jiān)管人）：名稱：山東省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司法定代表人：注冊地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：27第二章釋義1

3、.本協(xié)議中除非另有所指，下列詞語具有以下含義：協(xié)議各方指本協(xié)議各方當(dāng)事人?；鹬浮尽炕穑幢緟f(xié)議甲方。27出資人指作為甲方出資持有者而登記于甲方出資人名冊的各方投資人?！逗匣飬f(xié)議》指各出資人共同投資設(shè)立有限合伙企業(yè)（即本協(xié)議甲方）而簽訂的《合伙協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議?！段泄芾韰f(xié)議》指甲方與丙方簽署的、甲方委托丙方對基金進(jìn)行日常經(jīng)營管理的《委托管理協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議。管理人指根據(jù)《委托管理協(xié)議》的規(guī)定，負(fù)責(zé)甲方日常經(jīng)營事務(wù)管理的人，即本協(xié)議丙方。委派代表指管理人授權(quán)的有權(quán)簽字人和指令簽發(fā)人。1.本協(xié)議所有附

4、件構(gòu)成本協(xié)議的組成部分并具有本協(xié)議正文同等的法律效力。本協(xié)議的標(biāo)題僅為方便檢索而設(shè)，不用作對本協(xié)議規(guī)定的解釋或理解，或以任何方式影響本協(xié)議的規(guī)定。第一章協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原則1.鑒于甲方依據(jù)《委托管理協(xié)議》的約定委托丙方擔(dān)任甲方的管理人，對外代表甲方管理和運(yùn)作基金資金，同時為保障資金安全，委托乙方作為基金資金的托管人。丁方承擔(dān)山東省省級股權(quán)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）的管理職能，代表引導(dǎo)基金以出資額為限對甲方行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，向甲方派遣代表，監(jiān)督基金投向，并定期向引導(dǎo)基金管理辦公室、相

5、關(guān)主管部門報告甲方投資運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)。各方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《山東省省級股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（魯政辦發(fā)〔2014〕44號文印發(fā)，以下簡稱《暫行辦法》）以及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定訂立本協(xié)議。2.訂立本協(xié)議的目的是為了明確協(xié)議各方在基金資金的保管、基金資金的投資運(yùn)作和監(jiān)督、基金資金日常劃撥等事宜中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確?；鹳Y金的安全，保護(hù)基金及其出資人的合法權(quán)益。3.為充分發(fā)揮協(xié)議各方在資金、信息、人才方面的優(yōu)勢，經(jīng)協(xié)議各方友好協(xié)商，本著平等自愿、誠實(shí)信用原

6、則達(dá)成本協(xié)議。4.本協(xié)議各方均聲明并保證，各自具有充分的權(quán)利、授權(quán)及法定權(quán)利27簽署本協(xié)議，及履行在本協(xié)議項(xiàng)下的全部義務(wù)，簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)獲得充分的授權(quán)。第一章當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)1.甲方的權(quán)利與義務(wù)(1)甲方的權(quán)利有：1)委托乙方按本協(xié)議的約定擔(dān)任基金托管人；2)享有基金資金的所有權(quán)和支配權(quán)并取得基金資金運(yùn)作的投資收益及按照《委托管理協(xié)議》的約定取得清算后的剩余資金；3)對基金資金的投資范圍享有解釋權(quán)；4)自行或授權(quán)第三方監(jiān)督和檢查乙方對基金資金的托管運(yùn)作情況；5)向丙方查詢基金資金狀況及投資記錄資料，對丙

7、方管理基金資金的行為進(jìn)行監(jiān)督；6)乙方在履行本協(xié)議過程中有過錯并導(dǎo)致托管資金發(fā)生損失或不能勝任托管職責(zé)并因此給基金造成損失時，甲方可直接自行決定將托管資金委托其他銀行托管，并可要求乙方承擔(dān)賠償責(zé)任；7)要求乙方按照法律法規(guī)的規(guī)定和本協(xié)議的約定向甲方提供季度、半年度、年度托管報告、臨時報告、辭任報告及清算報告，并獲取相關(guān)資料；8)要求乙方保管甲方或丙方交付的與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的和基金資金有關(guān)的合同、憑證、證書等加蓋甲方或丙方公章的原件或復(fù)印件；9)授權(quán)丙方根據(jù)本協(xié)議和《委托管理協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定向乙方發(fā)出劃款指令

8、；10)國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。(2)甲方的義務(wù)有：1)從本協(xié)議生效開始，按照本協(xié)議的約定，及時與乙方辦理基金托管資金移交手續(xù)；2)按照本協(xié)議規(guī)定及時、足額地向乙方支付托管費(fèi)；3)依法定期對外接受年度審計、工商年檢；4)在合法合規(guī)的前提下，應(yīng)乙方要求提供開展托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)必須的協(xié)助；5)任何因基金業(yè)務(wù)性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化，因基金認(rèn)繳出資或出資人發(fā)生變動等直接導(dǎo)致影響乙方托