風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄表..doc

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1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄表藥品經(jīng)營過程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)序號(hào)：001經(jīng)營環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生原因風(fēng)險(xiǎn)后果風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)值（嚴(yán)重性*發(fā)生可能性）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采購環(huán)節(jié)供貨方資質(zhì)審核、產(chǎn)品資質(zhì)審核、銷售人員資質(zhì)審核1.未審核；2.資質(zhì)過期；3.審核不到位。購入假藥或劣藥。1.確立企業(yè)“進(jìn)、儲(chǔ)、銷”的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，未經(jīng)審核，系統(tǒng)不能確認(rèn)企業(yè)為合格供應(yīng)商；資質(zhì)過期，系統(tǒng)自動(dòng)報(bào)警；非授權(quán)人員不能在系統(tǒng)內(nèi)審批；2.對(duì)審核人員加強(qiáng)藥品購進(jìn)管理制度、首營企業(yè)和首營品種審核制度及相關(guān)程序的培訓(xùn)；3.通過年度藥品質(zhì)量進(jìn)貨評(píng)審，對(duì)質(zhì)量信譽(yù)不好的企業(yè)不購進(jìn)其

2、供應(yīng)產(chǎn)品。1.人為因素影響較大；2.系統(tǒng)可控。風(fēng)險(xiǎn)較高，企業(yè)提供虛假證明文件；銷售人員掛靠企業(yè)或未經(jīng)授權(quán)代理其它企業(yè)產(chǎn)品或冒充藥品的產(chǎn)品。15.5（5.0*3.1）高藥品經(jīng)營過程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)序號(hào)：002經(jīng)營環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生原因風(fēng)險(xiǎn)后果風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)值（嚴(yán)重性*發(fā)生可能性）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采購環(huán)節(jié)供貨方銷售人員資質(zhì)審核1.未審核；2.審核不到位。購入假藥或劣藥。1.通過計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，對(duì)供貨方銷售人員進(jìn)行管理，委托書過期、未經(jīng)備案的人員不能發(fā)生業(yè)務(wù)1.人為因素影響較大；2.系統(tǒng)可控。與未經(jīng)備案人員或委托書過期的人員發(fā)生

3、業(yè)務(wù)往來，容易發(fā)生假藥及劣藥的購進(jìn)18.4（4.6*4.0）高藥品經(jīng)營過程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)序號(hào)：003經(jīng)營環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生原因風(fēng)險(xiǎn)后果風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)值（嚴(yán)重性*發(fā)生幾率）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采購環(huán)節(jié)簽訂質(zhì)量保證協(xié)議書內(nèi)容質(zhì)量保證協(xié)議內(nèi)容不全購進(jìn)藥品發(fā)現(xiàn)問題。企業(yè)與供貨單位簽訂健全的質(zhì)量保證協(xié)議書，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)按照《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》規(guī)定內(nèi)容簽訂。人為因素影響較大。此環(huán)節(jié)為藥品經(jīng)營活動(dòng)開始的環(huán)節(jié)，質(zhì)量保證協(xié)議書內(nèi)容不全，極易造成質(zhì)量分歧，對(duì)企業(yè)造成損失。2（2*1）低藥品經(jīng)營過程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)序號(hào)：004經(jīng)營環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生原因風(fēng)險(xiǎn)后

4、果風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)值（嚴(yán)重性*發(fā)生可能性）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采購環(huán)節(jié)采購發(fā)票1.發(fā)票上的購、銷單位名稱及金額、品名與付款流向及金額、品名或財(cái)務(wù)賬目內(nèi)容不一致；2.《銷售貨物或者提供應(yīng)稅物清單》未加蓋供貨單位發(fā)票專用章。1.藥品資金流向不明，賬目不清，易購進(jìn)假、劣藥品；2.未加蓋供貨單位發(fā)票專用章的發(fā)票等同于無發(fā)票。1.采購人員索取的發(fā)票應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的法律效益；2.采購人員收到發(fā)票后認(rèn)真核對(duì)內(nèi)容是否與付款流向相一致；3.財(cái)務(wù)人員收到發(fā)票后認(rèn)真核對(duì)內(nèi)容是否與財(cái)務(wù)賬目相一致；4.內(nèi)容與實(shí)際不一致的應(yīng)當(dāng)立即與供貨單位聯(lián)系，采取相

5、應(yīng)解決措施。1.人為因素影響較大；2.系統(tǒng)可控。發(fā)票內(nèi)容與實(shí)物不一致，極易造成企業(yè)金額損失，資金回流異常，影響企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。2（4.0*0.5）低藥品經(jīng)營過程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)序號(hào)：005經(jīng)營環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生原因風(fēng)險(xiǎn)后果風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)值（嚴(yán)重性*發(fā)生可能性）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采購環(huán)節(jié)供貨商質(zhì)量管理體系評(píng)審未對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量管理體系做出正確評(píng)審與質(zhì)量管理體系不健全供貨商合作，產(chǎn)生藥品質(zhì)量問題隱患。制定全面的供貨商質(zhì)量管理體系評(píng)審制度，對(duì)供貨商進(jìn)行綜合性評(píng)審。1.人為因素影響很大。2.相關(guān)管理文件需重新制定。與有質(zhì)量管理問題的供貨商合作

6、，極易購進(jìn)假藥劣藥。2.3（4.5*0.5）低藥品經(jīng)營過程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)序號(hào)：006經(jīng)營環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生原因風(fēng)險(xiǎn)后果風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)值（嚴(yán)重性*發(fā)生可能性）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采購環(huán)節(jié)簽訂采購合同簽訂采購合同中無相應(yīng)質(zhì)量條款。購進(jìn)藥品發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問題。制定相應(yīng)的質(zhì)量條款，簽訂合同前檢查質(zhì)量條款是否齊全有效。人為因素影響較大。此環(huán)節(jié)是企業(yè)所有貨物來源環(huán)節(jié)，明確質(zhì)量條款是重中之重。2.3（4.5*0.5）低藥品經(jīng)營過程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)序號(hào)：007經(jīng)營環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生原因風(fēng)險(xiǎn)后果風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)值（嚴(yán)重性*發(fā)生可能性）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采購環(huán)

7、節(jié)采購價(jià)格1.供應(yīng)市場價(jià)格波動(dòng)；2.采購人員判斷失誤；3.采購人員詢價(jià)方法不當(dāng)。1.采購價(jià)格偏高；2.存貨不足；3.滯庫。1.掌握藥品價(jià)格波動(dòng)信息，在適當(dāng)時(shí)機(jī)采購藥品，減少資金投入；2.關(guān)注品種庫存數(shù)量，結(jié)合以往藥品銷售總量，制定藥品采購計(jì)劃；3.關(guān)注藥品銷售市場，掌握藥品銷售動(dòng)態(tài)，制定藥品采購計(jì)劃；4.加強(qiáng)對(duì)采購人員的管理制度及業(yè)務(wù)流程的培訓(xùn)。人為因素影響較大。極易造成企業(yè)藥品的短缺或積壓，長時(shí)間的堆積，易造成藥品過期，影響藥品質(zhì)量。2.3（4.6*0.5）低藥品經(jīng)營過程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)序號(hào)：008經(jīng)營環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生原因風(fēng)險(xiǎn)后

8、果風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)值（嚴(yán)重性*發(fā)生可能性）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采購環(huán)節(jié)制定采購計(jì)劃未結(jié)合庫房面積大小及吞吐量采購。1.采購數(shù)量過大，造成貨物堆積或無倉庫放置。2.采購數(shù)量過小，倉庫閑置。全面估算庫房承載能力，結(jié)合承載能力合理進(jìn)貨。對(duì)采購人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)。人為因素影響較大。采購數(shù)量過大，超出庫房