產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

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1、產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法第一章總則第一條為深化投融資體制改革，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立、運(yùn)作與監(jiān)管，保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益，制定本辦法。第二條本辦法所稱產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)業(yè)基金或基金），是指一種對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資和提供經(jīng)營(yíng)管理服務(wù)的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資制度，即通過(guò)向多數(shù)投資者發(fā)行基金份額設(shè)立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金資產(chǎn)，委托基金托管人托管基金資產(chǎn)，從事創(chuàng)業(yè)投資、企業(yè)重組投資和基礎(chǔ)設(shè)施投資等實(shí)業(yè)投資。第三條產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行專業(yè)化管理。按投資領(lǐng)域的不同，相應(yīng)分為創(chuàng)業(yè)投資基金、企業(yè)重組投資基金、基礎(chǔ)

2、設(shè)施投資基金等類別。第四條凡在中國(guó)境內(nèi)從事產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務(wù)以及與該業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)的自然人、法人和其它組織，均遵守本辦法。第二章基金的發(fā)起與設(shè)立第五條設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金須經(jīng)國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)核準(zhǔn)。第六條設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）基金擬投資方向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；（二）發(fā)起人須具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在提出申請(qǐng)前3年內(nèi)持續(xù)保護(hù)良好財(cái)務(wù)狀況，未受到過(guò)有關(guān)主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。（三）法人作為發(fā)起人，除產(chǎn)業(yè)基金管理公司和產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司外，每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于2億元；自然人作為發(fā)起人，每個(gè)發(fā)起人的個(gè)人凈資產(chǎn)不少于100萬(wàn)元；（四）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。

3、第七條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立產(chǎn)業(yè)基金；發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向管理機(jī)關(guān)提交下列文件和資料：（一）申請(qǐng)報(bào)告；（二）擬投資企業(yè)與項(xiàng)目的基本情況；（三）發(fā)起人名單及發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金協(xié)議；（四）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告；（五）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書；（六）招募說(shuō)明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議；（七）具有管理機(jī)關(guān)認(rèn)可的從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他中介機(jī)構(gòu)或人員接受委任的函件；（八）管理機(jī)關(guān)要求提供的其它文件。前款所稱招募說(shuō)明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議的內(nèi)容與格式，另行規(guī)定。第八條設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的申請(qǐng)經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后，方可進(jìn)行募集工作。第九條

4、產(chǎn)業(yè)基金只能向確定的投資者發(fā)行基金份額。在募集過(guò)程中，發(fā)起人須讓投資者獲翻招募說(shuō)明書內(nèi)容并簽署認(rèn)購(gòu)承諾書，投資者簽署的認(rèn)購(gòu)承諾書經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后方可向投資者發(fā)行基金份額。投資者數(shù)目不得多于200人。第十條產(chǎn)業(yè)基金擬募集規(guī)模不低于1億元。第十一條投資者所承諾的資金可以分三期到位，但首期到位資金不得低于基金擬募集規(guī)則的50%。否則，該基金不能成立，發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，并將已募集的資金加計(jì)銀行活期存款利息在30天以內(nèi)退還給認(rèn)購(gòu)人。第十二條投資者承諾資金到位后，須在10個(gè)工作日以內(nèi)經(jīng)法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資；向工商管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)并報(bào)管理機(jī)關(guān)備案。第十三條產(chǎn)業(yè)基金須按封閉式設(shè)立，即事先

5、確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金份額不得贖回，只能轉(zhuǎn)讓。產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期限不得短于10年，不得長(zhǎng)于15年。但是因管理不善或其它原因，經(jīng)基金公司股東大會(huì)（股東會(huì)）批準(zhǔn)和管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)提前終止者，以及經(jīng)基金公司股東大會(huì)（股東會(huì)）批準(zhǔn)和管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)可以續(xù)期者除外。第十四條產(chǎn)業(yè)基金擴(kuò)募和續(xù)期，應(yīng)具備下列條件，經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)：（一）最近三年內(nèi)年收益率持續(xù)超過(guò)同業(yè)平均水平；（二）最近三年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為；（三）股東大會(huì)（股東會(huì)）同意擴(kuò)募或續(xù)期；（四）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。申請(qǐng)擴(kuò)募和續(xù)期應(yīng)當(dāng)按照管理機(jī)關(guān)的要求提交有關(guān)文件。第三章基金公司第十五條基金公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股工大會(huì)（

6、股東會(huì)），其常設(shè)機(jī)構(gòu)為基金公司董事會(huì)?；鸸径聲?huì)須由三名以上有投票權(quán)的執(zhí)行董事，其中須有二分之一以上的執(zhí)行董事與基金管理人的發(fā)起人在行政上保持獨(dú)立。第十六條基金公司股東享有下列權(quán)利：（一）出席或委派代表出席股東大會(huì)（股東會(huì)）；（二）監(jiān)督基金運(yùn)營(yíng)情況，并獲悉基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；（三）合法轉(zhuǎn)讓和擴(kuò)募時(shí)優(yōu)先申購(gòu)基金份額；（四）取得基金收益和基金清算后的剩余資產(chǎn)；（五）優(yōu)先收購(gòu)基金轉(zhuǎn)讓的項(xiàng)目；（六）基金公司章程規(guī)定的其它權(quán)利。第十七條基金公司股東須履行下列義務(wù)：（一）遵守基金公司章程和相關(guān)的法律法規(guī)；（二）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；（三）承擔(dān)基金虧損和終止的有限責(zé)任；

7、（四）不從事任何有損基金利益的活動(dòng)。第十八條發(fā)生下列情況之一時(shí)，須召開(kāi)股東大會(huì)（股東會(huì)）：（一）審議基金公司董事會(huì)提出的基金分配方案；（二）修改基金公司章程；（三）提前終止基金或基金擴(kuò)募、續(xù)期；（四）更換基金公司董事會(huì)董事；（五）更換基金管理人；（六）更換基金托管人；（七）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其它情形。前款事項(xiàng)；經(jīng)股東大會(huì)（股東會(huì)）作出決議后，應(yīng)當(dāng)報(bào)管理機(jī)關(guān)備案。第十九條基金公司董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)（股東會(huì)），并向股東大會(huì)（股東會(huì)）報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東大會(huì)（股東會(huì)）的各項(xiàng)決議；（三）委任和監(jiān)督基