申請(qǐng)認(rèn)證企業(yè)所需提供材料清單

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1、申請(qǐng)認(rèn)證企業(yè)所需提供材料清單（一般認(rèn)證）序號(hào)需提供的文件材料等載體形式一、公司規(guī)章制度類1公司管理層職責(zé)分工的文件及組織架構(gòu)圖（“內(nèi)部組織架構(gòu)”、“單證控制”）書面或電子文檔2內(nèi)部培訓(xùn)制度（“海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)”、“信息安全”）書面或電子文檔3進(jìn)出口單證復(fù)核或者糾錯(cuò)的制度或者程序書面或電子文檔4進(jìn)出口單證管理制度書面或電子文檔5內(nèi)部審計(jì)制度書面或電子文檔6責(zé)任追究制度或者措施書面或電子文檔7改進(jìn)制度或者措施書面或電子文檔58信息安全管理制度書面或電子文檔9信息系統(tǒng)使用手冊(cè)書面或電子文檔10檢查、阻止未經(jīng)許可的人員進(jìn)入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的書面制度和程序書面或電子文檔11對(duì)員工進(jìn)行身份識(shí)別和

2、進(jìn)入控制的書面制度和程序書面或電子文檔12對(duì)來(lái)訪人員和車輛的管理程序書面或電子文檔13審查擬聘員工和定期審查現(xiàn)有員工的書面制度和程序書面或電子文檔14員工離職程序書面或電子文檔15要求商業(yè)伙伴供應(yīng)鏈安全的書面制度和程序書面或電子文檔16確保供應(yīng)鏈中貨物在運(yùn)輸、搬運(yùn)和存放過(guò)程中的完整性和安全性的措施和程序書面或電子文檔17集裝箱安全程序文件書面或電子文檔18運(yùn)輸工具安全程序文件書面或電子文檔19應(yīng)對(duì)災(zāi)害或者緊急安全事故等異常情況的書面制度和程序書面或電子文檔5二、公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)形成的記錄類1內(nèi)部培訓(xùn)記錄（“海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)”、“信息安全”）書面2內(nèi)部審計(jì)檔案書面或電子文檔3以往對(duì)進(jìn)出

3、口業(yè)務(wù)發(fā)現(xiàn)的問題或者違法行為進(jìn)行責(zé)任追究的書面記錄（如有）書面或電子文檔4以往對(duì)企業(yè)人員和報(bào)關(guān)人員私攬貨物報(bào)關(guān)、假借海關(guān)名義牟利、向海關(guān)人員行賄等行為進(jìn)行責(zé)任追究的書面記錄（如有）書面5規(guī)范改進(jìn)的書面記錄書面或電子文檔6為進(jìn)出口活動(dòng)提供服務(wù)的企業(yè)（不含報(bào)關(guān)企業(yè)）的賬簿及其開展為進(jìn)出口活動(dòng)提供服務(wù)的相關(guān)單據(jù)（包括委托書、提供服務(wù)而出具的發(fā)票（存根聯(lián)、記賬聯(lián)）等）書面7對(duì)圍墻進(jìn)行檢查和修理的記錄書面8鑰匙發(fā)放及回收的記錄書面9來(lái)訪登記記錄抽書面10員工清單（包含姓名、出生日期、身份證號(hào)碼、擔(dān)任職位）書面或電子文檔511員工檔案書面12與業(yè)務(wù)伙伴的合作合同、協(xié)議、或者其他書面資料書面1

4、3集裝箱檢查記錄書面及照片或監(jiān)控錄像三、海關(guān)單證類1海關(guān)核發(fā)的證書、法律文書書面2進(jìn)出口單證（物流企業(yè)為艙單、載貨清單）（“單證控制”、“單證保管”）書面四、外部對(duì)企業(yè)的審計(jì)、證明文件類1會(huì)計(jì)帳簿和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（“會(huì)計(jì)信息”、“償付能力”、“盈利能力”、“繳稅能力”）書面或電子文檔52公安機(jī)關(guān)出具的關(guān)于企業(yè)法定代表人（負(fù)責(zé)人）、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級(jí)管理人員和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人連續(xù)2年無(wú)故意犯罪記錄的證明，或企業(yè)相關(guān)人員出具的自我聲明書面3刑事判決書（僅企業(yè)法定代表人（負(fù)責(zé)人）、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級(jí)管理人員和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人存在犯罪記錄時(shí)提供）書面4企業(yè)相關(guān)資質(zhì)證書（如有）書面5