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《股權(quán)質(zhì)押應(yīng)注意的幾個(gè)法律問題》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。
1、股權(quán)質(zhì)押應(yīng)注意的幾個(gè)法律問題辦理股權(quán)質(zhì)押應(yīng)關(guān)注的幾個(gè)法律問題
股權(quán)質(zhì)押作為權(quán)利質(zhì)押的一種，因其具有容易變現(xiàn)、流動(dòng)性較強(qiáng)等優(yōu)勢(shì)，其在融資方面的優(yōu)勢(shì)越發(fā)顯現(xiàn)出來(lái)，但現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)于股權(quán)質(zhì)押的辦理規(guī)定較多，為防止因?yàn)槲窗聪嚓P(guān)法律規(guī)定操作而影響質(zhì)權(quán)的有效設(shè)立，本文就其中幾個(gè)法律問題予以解讀。
一、以有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)的，應(yīng)由公司其他半數(shù)以上股東出具同意以相關(guān)股權(quán)設(shè)定質(zhì)押的股東會(huì)決議，公司章程另有約定的除外。
《擔(dān)保法》第78條規(guī)定：“以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定”?！豆痉ā返谄呤l規(guī)定：“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)經(jīng)其它股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股
2、權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓，其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓”。
根據(jù)上述法律規(guī)定，在接受有限責(zé)任公司股權(quán)質(zhì)押時(shí)，我行應(yīng)要求擬出質(zhì)股權(quán)所屬公司出具股東同意以相關(guān)股權(quán)設(shè)定質(zhì)押擔(dān)保的股東會(huì)決議，避免股權(quán)出質(zhì)行為因違反公司法關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定而無(wú)效。
二、以股份有限公司股權(quán)出質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)注意其流通性問題。
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用若干問題的解釋》第一百零三條規(guī)定：“以股份有限公司的股份出質(zhì)的，適用《中華人民共和國(guó)公司法》有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定”。《公司法》對(duì)股份有限公司的
3、股份轉(zhuǎn)讓限制較多，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)審慎對(duì)待下列情形下的股份的質(zhì)押：
對(duì)于記名股票的出質(zhì)，股東大會(huì)召開前20日內(nèi)或公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行記名股票的股東名冊(cè)的變更登記。
因此，上述期間不能以股份質(zhì)押，否則將因不能辦理登記導(dǎo)致質(zhì)權(quán)不生效；
如果公司成立不到一年，發(fā)起人不得用其股份出質(zhì),發(fā)起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；
公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理用于出質(zhì)的股份不得超過其所持公司股份的25%，并且在離職后半年內(nèi)不得用其所持有的股份出質(zhì)。
由于上述第、款項(xiàng)下的股份處于限制流通狀態(tài)，此二類股份是否可以出質(zhì)，在理論界與實(shí)務(wù)界存在爭(zhēng)議。
4、《物權(quán)法》第223條規(guī)定，債務(wù)人或第三人有處分權(quán)的股權(quán)可以出質(zhì)作為擔(dān)保；《擔(dān)保法》第75條規(guī)定，依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票權(quán)利可以質(zhì)押。根據(jù)上述《物權(quán)法》和《擔(dān)保法》的規(guī)定，作為出質(zhì)的權(quán)利，必須是擔(dān)保人有處分權(quán)的權(quán)利。所謂處分權(quán)，是指財(cái)產(chǎn)所有人對(duì)其財(cái)產(chǎn)有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)最終處理的權(quán)利。根據(jù)民法學(xué)原理，處分權(quán)是所有權(quán)四項(xiàng)權(quán)能的核心，是財(cái)產(chǎn)所有人最基本的權(quán)利。這種處分權(quán)應(yīng)當(dāng)是權(quán)利人能獨(dú)立行使的權(quán)利，并且該處分權(quán)的行使不存在任何法律上的限制或禁止。上述、款項(xiàng)下的股份處于非流通狀態(tài)，其仍然不具有自由流通性，也就決定了非流通股的持有人對(duì)所持限售股沒有法律意義上的完整處分權(quán)。因此，上市公司限售股和非流
5、通股并不符合《公司法》、《物權(quán)法》和《擔(dān)保法》對(duì)于權(quán)利出質(zhì)的條件。然而，在實(shí)務(wù)中，確實(shí)存在以非流通股辦理質(zhì)押的做法，并經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記。為保障我行權(quán)益，建議審慎對(duì)待非流通股股權(quán)質(zhì)押，避免因不符合法律規(guī)定導(dǎo)致質(zhì)權(quán)無(wú)效。
三、上市公司國(guó)有股權(quán)質(zhì)押應(yīng)不違反國(guó)家對(duì)擔(dān)保對(duì)象、擔(dān)保數(shù)額的限制，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)有權(quán)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。
根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于上市公司國(guó)有股質(zhì)押有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，上市公司國(guó)有股東授權(quán)代表單位持有的國(guó)有股只限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押，國(guó)有股東授權(quán)代表單位用于質(zhì)押的國(guó)有股數(shù)量不得超過其所持該上市公司國(guó)有股總額的50％。以國(guó)有股權(quán)出質(zhì)，須經(jīng)省級(jí)或國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管
6、理部門批準(zhǔn)，地方國(guó)有股東以其持有的公司股權(quán)質(zhì)押的，由省級(jí)財(cái)政或國(guó)有資產(chǎn)管理部門審批；中央國(guó)有股東以其所持有的公司股權(quán)質(zhì)押，以及地方國(guó)有股東以其所持有的發(fā)起人股權(quán)質(zhì)押，應(yīng)當(dāng)由財(cái)政部審批。
四、以國(guó)有獨(dú)資公司股權(quán)出質(zhì)的特殊規(guī)定
國(guó)有獨(dú)資公司是有限責(zé)任公司的一種特殊形式，《公司法》規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或國(guó)家授權(quán)的部門辦理審批和財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。
根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資本與財(cái)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，核定企業(yè)國(guó)有資本、監(jiān)管國(guó)有資本變動(dòng)是各級(jí)主管財(cái)政機(jī)關(guān)的主要職責(zé)之一。因此，國(guó)有獨(dú)資公司的股權(quán)在對(duì)股東以外的人出質(zhì)時(shí)，須經(jīng)財(cái)政部門批準(zhǔn)方可進(jìn)行。
五、以
7、外商投資企業(yè)的股權(quán)出質(zhì)的特殊規(guī)定。
根據(jù)原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、國(guó)家工商行政管理局頒布的《關(guān)于外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》第六條規(guī)定：“經(jīng)企業(yè)其他投資者同意，繳付出資的投資者可以依據(jù)《擔(dān)保法》的有關(guān)規(guī)定，通過簽訂質(zhì)押合同并經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)將其已繳付出資部分形成的股權(quán)質(zhì)押給質(zhì)權(quán)人。投資者不得質(zhì)押未繳付出資部分的股權(quán)。投資者不得將其股權(quán)質(zhì)押給本企業(yè)?！币虼耍酝馍掏顿Y企業(yè)的股權(quán)出質(zhì)的，除應(yīng)按不同的公司性
