融資融券業(yè)務(wù)審批、業(yè)務(wù)風(fēng)險與監(jiān)管及業(yè)務(wù)現(xiàn)場核查

《融資融券業(yè)務(wù)審批、業(yè)務(wù)風(fēng)險與監(jiān)管及業(yè)務(wù)現(xiàn)場核查》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、C12007融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之四：融資融券業(yè)務(wù)審批、業(yè)務(wù)風(fēng)險與監(jiān)管及業(yè)務(wù)現(xiàn)場核查（本文檔最下面有一套試題）融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之四:融資融券業(yè)務(wù)審批、業(yè)務(wù)風(fēng)險與監(jiān)管及業(yè)務(wù)現(xiàn)場核查課程通過規(guī)則1、本課程分為課程講解和課后測驗兩部分，只有通過課后測驗方能取得培訓(xùn)學(xué)時。2、課程講解要求：學(xué)員必須按照頁面順序?qū)W習(xí)完所有課程內(nèi)容，方能進入課程測驗。3、課程測驗要求：學(xué)員應(yīng)在50分鐘內(nèi)完成測驗，可測驗次數(shù)為3次，任意一次測驗成績達到或超過80分即通過課程測驗，本課程學(xué)習(xí)即結(jié)束。4、學(xué)員點擊“開始學(xué)習(xí)”后，應(yīng)在3個月內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)并參加課后測驗。如未在規(guī)定學(xué)習(xí)期

2、限內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)，或未在規(guī)定次數(shù)內(nèi)通過課后測驗，則不能獲得培訓(xùn)學(xué)時。課程簡介本課程介紹了證監(jiān)會對證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的審批工作涉及的審核制度、審核程序及內(nèi)容；融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險、風(fēng)險監(jiān)管要求以及業(yè)務(wù)監(jiān)管措施；對融資融券業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場核查的內(nèi)容與關(guān)注要點。通過學(xué)習(xí)，學(xué)員應(yīng)理解證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)需要經(jīng)歷的審批程序容，現(xiàn)場核查的內(nèi)容與關(guān)注要點，熟練掌握業(yè)務(wù)開展的風(fēng)險及監(jiān)管要求。學(xué)習(xí)建議本課程為必修課程。證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)、風(fēng)險控制、合規(guī)管理的從業(yè)人員應(yīng)重點學(xué)習(xí)。建議學(xué)員重點學(xué)習(xí)融資融券業(yè)務(wù)審核的程序與內(nèi)容，業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險與監(jiān)管措施以及現(xiàn)場核查的關(guān)注要點

3、。孟薇碩士研究生學(xué)歷，2000年加入中國證監(jiān)會，歷任中國證監(jiān)會機構(gòu)部審核處副處長、處長、助理研究員。童衛(wèi)華會計學(xué)博士，現(xiàn)任中國證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部檢查一處副處長。楊金萍C12007融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之四：融資融券業(yè)務(wù)審批、業(yè)務(wù)風(fēng)險與監(jiān)管及業(yè)務(wù)現(xiàn)場核查（本文檔最下面有一套試題）融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)系列課程之四:融資融券業(yè)務(wù)審批、業(yè)務(wù)風(fēng)險與監(jiān)管及業(yè)務(wù)現(xiàn)場核查課程通過規(guī)則1、本課程分為課程講解和課后測驗兩部分，只有通過課后測驗方能取得培訓(xùn)學(xué)時。2、課程講解要求：學(xué)員必須按照頁面順序?qū)W習(xí)完所有課程內(nèi)容，方能進入課程測驗。3、課程測驗要求：學(xué)員應(yīng)在50分鐘內(nèi)完成測驗，可測

4、驗次數(shù)為3次，任意一次測驗成績達到或超過80分即通過課程測驗，本課程學(xué)習(xí)即結(jié)束。4、學(xué)員點擊“開始學(xué)習(xí)”后，應(yīng)在3個月內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)并參加課后測驗。如未在規(guī)定學(xué)習(xí)期限內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)，或未在規(guī)定次數(shù)內(nèi)通過課后測驗，則不能獲得培訓(xùn)學(xué)時。課程簡介本課程介紹了證監(jiān)會對證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的審批工作涉及的審核制度、審核程序及內(nèi)容；融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險、風(fēng)險監(jiān)管要求以及業(yè)務(wù)監(jiān)管措施；對融資融券業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場核查的內(nèi)容與關(guān)注要點。通過學(xué)習(xí)，學(xué)員應(yīng)理解證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)需要經(jīng)歷的審批程序容，現(xiàn)場核查的內(nèi)容與關(guān)注要點，熟練掌握業(yè)務(wù)開展的風(fēng)險及監(jiān)管要求。學(xué)習(xí)建議本課程為必修

5、課程。證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)、風(fēng)險控制、合規(guī)管理的從業(yè)人員應(yīng)重點學(xué)習(xí)。建議學(xué)員重點學(xué)習(xí)融資融券業(yè)務(wù)審核的程序與內(nèi)容，業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險與監(jiān)管措施以及現(xiàn)場核查的關(guān)注要點。孟薇碩士研究生學(xué)歷，2000年加入中國證監(jiān)會，歷任中國證監(jiān)會機構(gòu)部審核處副處長、處長、助理研究員。童衛(wèi)華會計學(xué)博士，現(xiàn)任中國證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部檢查一處副處長。楊金萍上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則?第一章?總則第一條?為規(guī)范融資融券交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所交易規(guī)則》和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則?！　〉诙l?本細(xì)則所稱融

6、資融券交易，是指投資者向具有上海證券交易所（以下簡稱“本所”）會員資格的證券公司（以下簡稱“會員”）提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。　　第三條?在本所進行融資融券交易，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所交易規(guī)則》和本所其他相關(guān)規(guī)定。第二章?業(yè)務(wù)流程第四條?本所對融資融券交易實行交易權(quán)限管理。會員申請本所融資融券交易權(quán)限的，需向本所提交書面申請報告及以下材料：（一）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）頒發(fā)的批準(zhǔn)從事融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件；　?。ǘ┤谫Y融券業(yè)務(wù)實施方案、內(nèi)

7、部管理制度的相關(guān)文件；　?。ㄈ┴?fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)系方式；　?。ㄋ模┍舅筇峤坏钠渌牧??！　〉谖鍡l?會員在本所從事融資融券交易，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，并在開戶后3個交易日內(nèi)報本所備案。　　第六條?會員在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及融資融券交易風(fēng)險揭示書，并為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶?！　〉谄邨l?投資者通過會員在本所進行融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定選定一家會員為其開立一個信用證券賬戶?！　⌒庞米C券賬戶的

8、開立和注銷，根據(jù)會員和本所指定登記結(jié)算