st鞍鋼：關于鞍鋼集團財務有限責任公司風險評估報告

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1、鞍鋼股份有限公司關于鞍鋼集團財務有限責任公司風險評估報告瑞華專審字[2014]01490053號目錄1、風險評估報告··············································································12、鞍鋼集團財務有限責任公司風險評估說明··············································3通訊地址：北京市東城區(qū)永定門西濱河路8號院7號樓中海地產(chǎn)廣場西塔3-9層PostalAddress:3-9/F,WestTowerofChinaOverseasPro

2、pertyPlaza,Building7,NO.8,YongdingmenXibinheRoad,DongchengDistrict,Beijing郵政編碼（PostCode）：100077電話（Tel）：+86(10)88095588傳真（Fax）：+86(10)88091199關于鞍鋼集團財務有限責任公司風險評估報告瑞華專審字[2014]01490053號鞍鋼股份有限公司：我們接受委托，審核了鞍鋼集團財務有限責任公司（以下簡稱“鞍鋼財務公司”）管理當局對2013年12月31日與其經(jīng)營資質、業(yè)務和風險狀況相關的風險評估說明。建立健全并合理設計風險管理體系并保持其有效

3、性、風險管理政策與程序的真實性和完整性是鞍鋼財務公司管理當局的責任。我們的責任是對鞍鋼財務公司所作出的與其經(jīng)營資質、業(yè)務和風險狀況相關的風險評估說明發(fā)表意見。我們在審核過程中，實施了包括了解、測試和評價鞍鋼財務公司與其經(jīng)營資質、業(yè)務和風險狀況相關的各項內部控制制度設計的合理性和執(zhí)行情況，以及我們認為必要的其他程序。我們相信，我們的審核為發(fā)表意見提供了合理的基礎。經(jīng)審核，我們認為：一、鞍鋼財務公司具有合法有效的《金融許可證》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；二、未發(fā)現(xiàn)鞍鋼財務公司存在違反中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒布的《企業(yè)集團財務公司管理辦法》規(guī)定的情況，鞍鋼財務公司的資產(chǎn)負債比

4、例符合該辦法第三十四條的規(guī)定要求。由于內部控制具有固有限制，存在由于錯誤或舞弊而導致錯誤發(fā)生和未被發(fā)12鞍鋼集團財務有限責任公司風險評估說明一、公司基本情況鞍鋼集團財務有限責任公司（以下簡稱“本公司”）于1997年8月29日經(jīng)中國人民銀行總行批準籌建（銀復[1997]345號），于1998年3月17日正式成立（銀復[1998]88號）。本公司最初成立時注冊資本金為人民幣36,200萬元，由5家股東出資：鞍山鋼鐵集團公司出資30,660萬元，持股比例84.70%；鞍鋼集團國際經(jīng)濟貿易公司出資2,490萬元，持股比例為6.88%；鞍鋼實業(yè)發(fā)展總公司出資1,500萬元，持股

5、比例4.14%；鞍鋼附屬企業(yè)公司出資1,350萬元，持股比例3.73%；鞍山銀座（集團）股份有限公司出資200萬元，持股比例0.55%。1998年9月10日，公司股東會通過了“關于內部轉讓股本的議案”，股東鞍鋼附屬企業(yè)公司、鞍山銀座（集團）股份有限公司將所持本公司股權轉讓給鞍山鋼鐵集團公司，公司股東由五家變?yōu)槿遥喊吧戒撹F集團公司出資32,210萬元，持股比例88.98%；鞍鋼集團國際經(jīng)濟貿易公司出資2,490萬元,持股比例6.88%；鞍鋼實業(yè)發(fā)展總公司出資1,500萬元,持股比例4.14%。2008年5月，經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會遼寧監(jiān)管局遼銀監(jiān)復[2008]14

6、3號“關于鞍鋼集團財務有限責任公司增加注冊資本金及變更股權、調整股權結構的批復”批準，本公司注冊資本增加至100,000萬元（含500萬美元）。本次變更事項已經(jīng)鞍山中科華會計師事務所有限公司審驗，并于2008年6月27日出具鞍中科華驗字［2008］第128號驗資報告。本次增資后公司的股權結構為：鞍山鋼鐵集團公司出資74,035萬元，占注冊資本的74.04%；鞍鋼股份有限公司出資20,000萬元，占注冊資本的20.00%；鞍鋼集團國際經(jīng)濟貿易公司出資3,723萬元，占注冊資本的3.72%；鞍鋼實業(yè)集團有限公司出資2,242萬元，占資本總額的2.24%。2012年6月，經(jīng)

7、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會遼寧監(jiān)管局遼銀監(jiān)復[2012]134號“遼寧銀監(jiān)局關于鞍鋼集團財務有限責任公司股權變更及章程修改的批復”批準，本公司74.04%的股權由鞍山鋼鐵集團公司無償劃轉至鞍鋼集團公司。本次股權轉換后，本公司的股權結構為：鞍鋼集團公司出資74,035萬元，占注冊資3本的74.04%；鞍鋼股份有限公司出資20,000萬元，占注冊資本的20.00%；鞍鋼集團國際經(jīng)濟貿易公司出資3,723萬元，占注冊資本的3.72%；鞍鋼實業(yè)集團有限公司出資2,242萬元，占資本總額的2.24%。公司法定代表人：于萬源；企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號：2103000