興業(yè)礦業(yè)：關于對內蒙證監(jiān)局監(jiān)管關注函的整改報告

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1、證券代碼：000426證券簡稱：興業(yè)礦業(yè)公告編號：2013－55內蒙古興業(yè)礦業(yè)股份有限公司關于對內蒙證監(jiān)局監(jiān)管關注函的整改報告本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。根據《中華人民共和國證券法》、《上市公司現場檢查辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會內蒙古監(jiān)管局于2013年6月21日—28日對內蒙古興業(yè)礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）進行了年報現場檢查。本公司于2013年9月18日收到內證監(jiān)函[2013]229號《關于內蒙古興業(yè)礦業(yè)股份有限公司的監(jiān)管關注函》（以下簡稱“《監(jiān)管關注函》”），關注到公司在公司治理結構、財

2、務核算等方面存在的問題。在收到《監(jiān)管關注函》后，公司高度重視，專門組織董事、監(jiān)事及高級管理人員認真學習《公司法》、《證券法》及其他與上市公司相關的法律、法規(guī)、部門規(guī)章和交易所自律規(guī)則，對上述問題逐項進行認真的核查、分析和研究，制定整改措施，形成整改方案，并經2013年10月9日召開的第六屆董事會第十六次會議審議通過?，F將有關情況公告如下：一、董事會會議情況公司于2013年10月9日以現場會議結合通訊表決方式召開第六屆董事會第十六次會議，公司應出席董事9人，實際參加會議表決董事9人，3名監(jiān)事及部分高級管理人員列席。會議審議并通過了《關于對內蒙證監(jiān)局監(jiān)管關注函的整改報告》。二

3、、具體整改措施和落實情況（一）公司治理結構方面存在的問題1、《公司章程》存在的問題（1）《公司章程》未載明大股東及其關聯企業(yè)占用上市公司資金的禁止性規(guī)定，不符合國發(fā)[2005]34號文第10條、證監(jiān)發(fā)[2003]56號文第1條的有關規(guī)定。（2）《公司章程》第43條中規(guī)定：董事會人數不足5人時公司要在2個月內召開臨時股東大會，與《上市公司章程指引》第43條“董事人數不足《公司法》規(guī)定人數或者本章程所定人數的2/3時”的規(guī)定不符。（3）據公司反饋，公司已與《證券日報》簽訂信息披露合作協議，應在《公司章程》第189條中增加《證券日報》為刊登公司公告和其他需要披露信息的媒體。整改

4、措施：公司根據內蒙證監(jiān)局現場檢查中提出的意見，提請2013年8月1日召開的第六屆董事會第十五次會議審議通過《關于修改〈公司章程〉部分條款的議案》（詳見2013年8月3日刊載于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網上的《興業(yè)礦業(yè)：第六屆董事會第十五次會議決議公告》）,并擬提請下次股東大會審議。完成時間：公司已完成整改整改責任人：董事會秘書、證券部負責人2、公司目前沒有制定金融工具決策分類的有關程序，與證監(jiān)會公告[2008]48號的有關規(guī)定不符。整改措施：公司根據內蒙證監(jiān)局現場檢查中提出的意見，結合公司及行業(yè)特點，提請2013年8月1日召開的第

5、六屆董事會第十五次會議審議通過《關于審議〈期貨套期保值管理制度〉的議案》（詳見2013年8月3日刊載于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及巨潮資訊網上的《興業(yè)礦業(yè)：期貨套期保值管理制度》）；截至目前，公司尚不涉及金融工具，亦未開展期貨套期保值業(yè)務。完成時間：公司已完成整改整改責任人：財務總監(jiān)、董事會秘書、企管部負責人3、內幕知情人登記制度方面存在的問題《內幕知情人登記制度》中未明確上市公司應與董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他內幕信息知情人簽訂保密協議、禁止內幕交易告知書的相關規(guī)定，并且公司未與內幕信息知情人簽訂保密協議、禁止內幕交易告知書，未向我局報

6、備內幕信息知情人報備表，與《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第11條的有關規(guī)定不符。整改措施：公司根據《監(jiān)管關注函》的要求對《內幕知情人登記制度》進行了修訂，并提請第六屆董事會第十六次會議審議通過；同時，公司責成證券部將公司重大資產重組以來相關內幕知情人登記表報送內蒙證監(jiān)局備案。完成時間：公司已完成整改整改責任人：董事會秘書、證券部負責人4、“三會”規(guī)范運作存在的問題（1）董事沒有與董事會簽訂聘任合同，不符合《上市公司治理準則》第32條的有關規(guī)定。整改措施：公司組織全體董事認真學習了《上市公司治理準則》等相關政策法規(guī)；同時，公司董事會與第六屆董事會全體董

7、事補簽了聘任合同。完成時間：公司已完成整改整改責任人：董事、董事會秘書、證券部負責人（2）董事會的部分會議記錄存在記錄要素不完整的情況，缺少董事發(fā)言要點及每一議案的詳細審議經過，不符合《公司章程》132條的有關規(guī)定。整改措施：公司組織全體董事認真學習了相關政策法規(guī)及《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》等內控制度，并責成董事會秘書嚴格按照內控制度的要求，在會議記錄中增加記載“董事對有關事項的發(fā)言要點和主要意見”等內容，完善會議記錄。完成時間：持續(xù)整改整改責任人：董事、董事會秘書、證券部負責人（3）公司2011年、2012年利潤分配預