上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)參考流程表

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1、上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)參考流程表（修訂）特別聲明：本參考流程表為綜合《管理辦法》、《操作指引》、《備忘錄》等規(guī)定制作，供各公司掌握股改程序之用。請(qǐng)各公司參考適用。如公司存在特殊情況不適用本表的，請(qǐng)與分管人員聯(lián)系。序號(hào)時(shí)點(diǎn)(一般為交易日)環(huán)節(jié)工作內(nèi)容及注意事項(xiàng)證券交易狀態(tài)1任何時(shí)段保薦機(jī)構(gòu)上網(wǎng)登記溝通意向上市公司無(wú)需操作，由保薦機(jī)構(gòu)上網(wǎng)填報(bào)上市公司有政策問(wèn)題，可隨時(shí)詢問(wèn)分管人員交易2提交日（周五下午）向交易所提交全套材料1、交易所周四通知保薦機(jī)構(gòu)，由其轉(zhuǎn)告上市公司2、按照操作指引和備忘錄的要求提交全套材料，材料目錄見(jiàn)附件一交易3指

2、導(dǎo)日（周六）進(jìn)行窗口指導(dǎo)1、按照交易所指定的時(shí)間，公司派員與保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)人員到交易所接受窗口指導(dǎo)2、交易所統(tǒng)籌安排，確定本次股改公司名單4確定日（周六確定）（周日安排）提交披露申請(qǐng)表，安排披露1、根據(jù)交易所的安排和通知，公司履行相應(yīng)程序，準(zhǔn)備披露文件，申請(qǐng)相關(guān)證券連續(xù)停牌，披露要求見(jiàn)一號(hào)備忘錄2、無(wú)法完整披露改革文件的，之后程序相應(yīng)順延3、未被安排披露的公司，繼續(xù)做好保密義務(wù)5披露日(周一)完整文件披露1、與信息公司聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)投票事宜，簽訂協(xié)議2、自披露日起，非流通股東與流通股東進(jìn)行溝通自當(dāng)日起連續(xù)停牌6披露后8天股東溝通期間1、溝

3、通期間算頭算尾最長(zhǎng)10天2、可以在溝通充分的基礎(chǔ)上提前披露溝通情況和結(jié)果，相關(guān)證券同時(shí)復(fù)牌3、召開(kāi)面向不特定投資者溝通會(huì)的，應(yīng)發(fā)布公告提示投資者參加連續(xù)停牌7最晚在披露后第8天提交溝通公告（最晚下周二）提交溝通公告1、提交溝通情況和溝通結(jié)果公告，申請(qǐng)相關(guān)證券在公告次一交易日起復(fù)牌2、方案不修訂也要披露溝通情況和結(jié)果，溝通結(jié)果即不改方案；如果修訂方案的，需要針對(duì)改革說(shuō)明書(shū)、保薦意見(jiàn)書(shū)、法律意見(jiàn)書(shū)進(jìn)行修訂。涉及國(guó)資的，還需取得國(guó)資部門(mén)對(duì)修訂后方案的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。3、董事會(huì)公告見(jiàn)報(bào)，其他文件上網(wǎng)4、如果無(wú)法按期提交溝通公告的，須在該日提

4、交申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后提交并披露延期公告連續(xù)停牌8溝通公告披露日溝通結(jié)果披露（最晚下周三）溝通結(jié)果披露，董事會(huì)公告見(jiàn)報(bào)，其他文件上網(wǎng)連續(xù)停牌9第一次復(fù)牌溝通公告次日溝通結(jié)果公告后，不得再對(duì)改革方案進(jìn)行修改復(fù)牌交易10股東會(huì)議股權(quán)登記日前第一次提示公告1、股權(quán)登記日前披露第一次提示公告，日期自選2、公告同時(shí)申請(qǐng)自股權(quán)登記日次日起連續(xù)停牌交易11股東會(huì)議股權(quán)登記日股東會(huì)議股權(quán)登記與登記公司聯(lián)系取得股東名冊(cè)，并上傳給信息公司，用于網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)，并與信息公司確認(rèn)交易12股東會(huì)議股權(quán)登記日后第二次提示公告在股權(quán)登記日后披露第二次提示公告，日期自選

5、，建議盡早連續(xù)停牌13最晚在網(wǎng)絡(luò)投票起始日前兩日提交獲得國(guó)資批文公告1、網(wǎng)絡(luò)投票開(kāi)始前2日提交獲得國(guó)資批文公告2、如不能按期獲得國(guó)資批文，應(yīng)最晚于該日提交延期召開(kāi)股東會(huì)議公告14最晚在網(wǎng)絡(luò)投票起始日前一日披露獲得國(guó)資批文公告最晚于網(wǎng)絡(luò)投票前一日披露獲得國(guó)資批文公告15網(wǎng)絡(luò)投票起始日網(wǎng)絡(luò)投票開(kāi)始1、進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)投票程序2、公司與登記公司聯(lián)系有關(guān)方案實(shí)施事項(xiàng)連續(xù)停牌16股東會(huì)議召開(kāi)日現(xiàn)場(chǎng)股東會(huì)議日網(wǎng)絡(luò)投票終止日1、向信息公司上傳現(xiàn)場(chǎng)投票結(jié)果，接收信息公司提供的最終投票結(jié)果2、公司提交“相關(guān)股東會(huì)議表決結(jié)果公告”及律師出具的法律意見(jiàn)連續(xù)停牌

6、17股東會(huì)議后一日披露表決結(jié)果提交實(shí)施申請(qǐng)辦理實(shí)施手續(xù)1、“相關(guān)股東會(huì)議表決結(jié)果公告”見(jiàn)報(bào)2、公司董事會(huì)向交易所申請(qǐng)實(shí)施，提交文件目錄見(jiàn)附件二（一般在股東會(huì)議次一交易日提交實(shí)施申請(qǐng)，需商務(wù)部批準(zhǔn)的，在獲得批文后申請(qǐng)。其他特殊情況可延后，如：存在股權(quán)障礙情況的，在解除障礙后申請(qǐng)；文件準(zhǔn)備不齊的，待文件齊備后申請(qǐng)）3、獲交易所實(shí)施通知后，立即到登記公司辦理手續(xù)，協(xié)商確定實(shí)施股權(quán)登記日4、根據(jù)交易所和登記公司安排，提交實(shí)施公告（實(shí)施公告格式見(jiàn)附件三）5、如果通知無(wú)法在當(dāng)日取得，則程序依次延后連續(xù)停牌18實(shí)施公告披露日實(shí)施公告披露公司刊登

7、實(shí)施公告連續(xù)停牌19方案實(shí)施股權(quán)登記(R日)實(shí)施股權(quán)登記日沒(méi)有工作安排連續(xù)停牌20復(fù)牌前最后一個(gè)工作日無(wú)需提交公告，有關(guān)股權(quán)變動(dòng)報(bào)告和限售股份可上市流通時(shí)間表已在實(shí)施公告中披露。連續(xù)停牌21復(fù)牌日(G日)(G=R+2)股權(quán)分置改革實(shí)施復(fù)牌日限售期自G日起算復(fù)牌注：1、股東會(huì)議日期及其股權(quán)登記日、股東會(huì)議通知披露日等由交易所統(tǒng)一安排；2、具體事宜，請(qǐng)以交易所、登記公司安排為準(zhǔn)；3、所有股改有關(guān)公告，原則上全部安排在市場(chǎng)交易日公告；4、股東會(huì)議后，建議公司盡可能縮短實(shí)施的時(shí)間，盡早復(fù)牌。