優(yōu)先股試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則

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1、關(guān)于發(fā)布《優(yōu)先股試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》的通知各市場參與主體：為規(guī)范優(yōu)先股試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》及中國證監(jiān)會《優(yōu)先股試點管理辦法》等規(guī)定,本公司制定了《優(yōu)先股試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》，經(jīng)證監(jiān)會批復(fù)同意，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起實施。附件：《優(yōu)先股試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》二○一四年六月二十日附件：優(yōu)先股試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則第一條為規(guī)范優(yōu)先股試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《

2、指導(dǎo)意見》）、《優(yōu)先股試點管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，以及中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱本公司）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細則。第二條符合《指導(dǎo)意見》、《管理辦法》規(guī)定的上市公司、非上市公眾公司（以下統(tǒng)稱發(fā)行人）所發(fā)行優(yōu)先股的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，適用本細則。本細則未規(guī)定的，適用本公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。第三條本公司通過電子化證券簿記系統(tǒng)辦理優(yōu)先股的集中登記存管。本公司根據(jù)投資者證券賬戶的記錄辦理優(yōu)先股持有人名冊登記。第四條投資者參與優(yōu)先股的認購、交易和轉(zhuǎn)讓等活動

3、，應(yīng)當通過本公司開立的A股證券賬戶進行，本公司另有規(guī)定的除外。第五條發(fā)行人向本公司申請辦理優(yōu)先股初始登記前，應(yīng)當與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第六條發(fā)行人申請辦理優(yōu)先股初始登記時，應(yīng)當提交以下申請材料：（一）優(yōu)先股登記申請；（二）發(fā)行優(yōu)先股需有權(quán)機構(gòu)核準、審查的，還需提供有權(quán)機構(gòu)出具的通過核準、審查的文件；非上市公眾公司發(fā)行優(yōu)先股，豁免申請核準的，應(yīng)當提交有權(quán)機構(gòu)出具的優(yōu)先股發(fā)行確認文件；（三）承銷協(xié)議(如有)；（四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的關(guān)于發(fā)行人全部募集資金到位的驗資報告，

4、包括資產(chǎn)、負債轉(zhuǎn)移手續(xù)已完成的證明文件（如有）等；（五）通過證券交易所或全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）的交易、轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱網(wǎng)下發(fā)行）優(yōu)先股的,還需提供網(wǎng)下發(fā)行的優(yōu)先股持有人名冊，持有人名冊應(yīng)當包括但不限于證券代碼、證券賬戶號碼、優(yōu)先股持有人有效身份證明文件號碼、本次登記的持有數(shù)量等內(nèi)容；（六）涉及向外國戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行優(yōu)先股的，還需提供有權(quán)部門的批準文件；申報國有股東、外國投資者（含外國戰(zhàn)略投資者）持股情況的，發(fā)行人需提供有權(quán)部門對上述股東持有人類別認定的批準文件及相關(guān)申請；（七）涉

5、及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請材料；（八）發(fā)行人法人有效營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（或加蓋法人公章的復(fù)印件）、法定代表人證明書（加蓋法人公章）、法定代表人身份證明文件復(fù)印件（加蓋法人公章）、法定代表人對指定聯(lián)絡(luò)人（董事會秘書或證券事務(wù)代表）的授權(quán)委托書；（九）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；（十）本公司要求提供的其他材料。第七條本公司對發(fā)行人提交的申請材料是否完整、齊全、符合法定形式等進行形式審核。審核通過后，根據(jù)證券交易所或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)傳送的通過交易、轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)行的結(jié)果，以及發(fā)行人

6、提供的網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果，辦理初始登記，并向發(fā)行人出具證券登記證明文件。由于發(fā)行人提交的申請材料不真實、不準確、不完整或其他因發(fā)行人原因?qū)е碌怯洸粚嵥a(chǎn)生的一切法律責任由發(fā)行人承擔。第八條優(yōu)先股持有人通過證券交易所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行交易、轉(zhuǎn)讓的，本公司依據(jù)優(yōu)先股交易、轉(zhuǎn)讓的交收結(jié)果，辦理相應(yīng)的變更登記。第九條優(yōu)先股發(fā)生以下情形的，可以申請辦理變更登記：（一）協(xié)議轉(zhuǎn)讓；（二）司法扣劃及司法凍結(jié)；（三）行政劃撥；（四）繼承、贈與、依法進行的財產(chǎn)分割；（五）法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責令關(guān)閉等原因喪失法人資格；（六）質(zhì)押

7、；（七）優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為普通股；（八）優(yōu)先股回購(含贖回、回售，下同)；（九）公司收購；（十）相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。第十條優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為普通股，通過本公司登記結(jié)算系統(tǒng)辦理投資者資金劃付的，按照以下規(guī)定辦理：（一）優(yōu)先股轉(zhuǎn)換完成后的普通股最小單位為一股。（二）發(fā)行人應(yīng)在優(yōu)先股轉(zhuǎn)換起始日五個交易日前，向本公司提出辦理優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為普通股的申請，并提供有權(quán)部門出具的通過審查的文件。（三）在優(yōu)先股轉(zhuǎn)換前，發(fā)行人應(yīng)公告明確，對于投資者持有的優(yōu)先股轉(zhuǎn)換后剩余不足轉(zhuǎn)換為一股普通股部分的資金（以下簡稱

8、償還資金），由本公司代為劃付，并在公告的償還資金發(fā)放日兩個交易日前將足額資金存入本公司指定的銀行賬戶。（四）本公司確認發(fā)行人償還資金足額到賬后，將根據(jù)發(fā)行人的申請在優(yōu)先股持有人證券賬戶中記減優(yōu)先股余額，記增相應(yīng)的普通股數(shù)額，并將償還資金劃付至優(yōu)先股托管的證券公司、托管銀行等結(jié)算參與機構(gòu)的結(jié)算備付金賬戶。結(jié)算參與機構(gòu)于