專利技術(shù)入股若干法律問題研究

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1、專利技術(shù)入股若干法律問題研究　　以專利技術(shù)入股是當前常見的經(jīng)濟現(xiàn)象，其中有以專利權(quán)入股的，也有以專利實施權(quán)入股的，還有把專利申請權(quán)也視為專利技術(shù)作價入股。根據(jù)我國《公司法》第二十四條的規(guī)定：股東可以貨幣出資，也可以用實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)作價出資。專利權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)，能夠作為投資入股的客體，但專利申請權(quán)和專利實施權(quán)是否也屬于知識產(chǎn)權(quán)，能否作為股東投資入股的客體，在實踐中頗易引起爭議。除此之外，專利技術(shù)入股應當履行什么手續(xù)，如何才能確定股東以專利技術(shù)作資入股所履行的必要手續(xù)，以及專利技術(shù)一旦喪失其知識產(chǎn)權(quán)屬性后應如

2、何調(diào)解股東間和股東與公司間的法律關(guān)系，這是以專利技術(shù)入股所引發(fā)糾紛的常見法律問題，本文試圖就法律實踐中的分歧淺述筆者觀點。　　一、專利申請權(quán)能否作為股東投資入股的客體　　專利申請權(quán)是有權(quán)申請專利的人向?qū)＠终埱笫谟枘稠棸l(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)的權(quán)利，根據(jù)我國《專利法》的規(guī)定，專利申請權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，并且規(guī)定專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓除以書面合同為要件外，還必須經(jīng)專利局登記和公告后才能生效，這說明專利申請權(quán)是一項可轉(zhuǎn)讓的具有財產(chǎn)內(nèi)容的民事權(quán)利，并且以登記和公告為要件，使無形的發(fā)明創(chuàng)造，得以公示其主體范圍，因此，也就產(chǎn)生了以專利申請權(quán)入股的經(jīng)濟現(xiàn)象。但這

3、是否為法律所允許，則應在界定專利申請權(quán)的法律性質(zhì)后，才能得出結(jié)論。　　1.專利申請權(quán)不是知識產(chǎn)權(quán)　　專利申請權(quán)的客體是發(fā)明創(chuàng)造，而知識產(chǎn)權(quán)中以發(fā)明創(chuàng)造作為客體的權(quán)利只有專利權(quán)，專利權(quán)與專利申請權(quán)的根本不同在于專利權(quán)必須經(jīng)過專利局審查后，對符合專利技術(shù)條件的發(fā)明創(chuàng)造給予排他的專有實施權(quán)，而專利申請權(quán)只是專利申請人向?qū)＠稚暾埵谟杵浒l(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)的主觀愿望。專利申請權(quán)的客體所指向的發(fā)明創(chuàng)造不具有排他權(quán)，專利申請權(quán)人不能依據(jù)專利申請權(quán)排除他人使用其發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利。只有發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)經(jīng)過專利局實質(zhì)審查后，才享有臨時保護的權(quán)利，因

4、此，專利申請權(quán)不具有知識產(chǎn)權(quán)性質(zhì)?！　?.專利申請權(quán)與非專利技術(shù)有所不同　　非專利技術(shù)是以專利以外的手段來實現(xiàn)其技術(shù)價值這種無形資產(chǎn)價值的，其重要特征是以自我保守技術(shù)秘密作為保護方法，而法律對于已盡了保密義務(wù)的技術(shù)所有人給予必要保護，以制止非法盜取技術(shù)秘密的行為。專利申請權(quán)是以公開技術(shù)為要件，目的是通過專利授權(quán)形式取得對某項技術(shù)實施的壟斷權(quán)，因此，專利申請階段的技術(shù)雖然也處于非專利技術(shù)狀態(tài)，但兩者保護方法完全不同，因此，專利申請權(quán)也不屬于非專利技術(shù)范疇。但專利申請權(quán)在未公布之前，如專利申請人撤回專利申請，可以轉(zhuǎn)化為非專利技術(shù)。

5、　　3.專利申請權(quán)是專利期待權(quán)　　專利申請權(quán)是申請人向?qū)＠稚暾垖＠?，所享有的授與專利的可能性；即其專利權(quán)的能否取得，取決于專利局是否授權(quán)。如果專利局授權(quán)，則專利申請權(quán)轉(zhuǎn)化專利權(quán)，期待權(quán)變?yōu)榧榷?quán)。如果沒有授權(quán)，則專利申請權(quán)所指向的技術(shù)不具有財產(chǎn)價值。因此，專利申請權(quán)是期待發(fā)明創(chuàng)造授與專利權(quán)的一項權(quán)利，而這項權(quán)利不能作為投資入股的客體?！　∈紫?，從法律規(guī)定上看，我國公司法規(guī)定的投資入股的客體范圍不包括知識產(chǎn)權(quán)的期待權(quán)，也不能將知識產(chǎn)權(quán)的期待權(quán)劃入知識產(chǎn)權(quán)范圍內(nèi)。知識產(chǎn)權(quán)是既定權(quán)，有排他效力，而專利申請權(quán)是期待權(quán)，具有不確定性

6、，自身無排他效力，同時，專利申請權(quán)也不屬于專利技術(shù)。專利申請權(quán)作為投資入股的客體無法律依據(jù)?！　∑浯?，專利申請權(quán)的價值具有不確定性，當專利申請權(quán)被授權(quán)后，其價值要大于專利申請權(quán)；而當專利申請權(quán)沒有被授權(quán)時，則期望的價值又會喪失，設(shè)立有限責任公司要求注冊資本是一種靜態(tài)的財產(chǎn)價值，財產(chǎn)評估要有確定的價值金額，對于企業(yè)而言，設(shè)立時注冊資本需要確定，以作為企業(yè)經(jīng)營的物質(zhì)基礎(chǔ)和對外承擔責任的財產(chǎn)擔保，而企業(yè)成立后，其經(jīng)營行為允許有風險，故企業(yè)成立后，專利申請權(quán)可以作為買賣客體，而以專利申請權(quán)入股則不應允許。　　二、專利實施權(quán)能否作為股東

7、投資入股的客體　　專利實施權(quán)是派生于專利權(quán)的一種權(quán)利，它是專利權(quán)人通過簽訂專利實施許可合同將專利實施的權(quán)利讓渡給他人，由他人享有實施專利的權(quán)利。通常，被許可實施的人要支付對價才能取得專利實施權(quán)，正因為專利實施權(quán)有被專利權(quán)人讓渡給他人的特性，而且以專利實施權(quán)入股在手續(xù)上比專利權(quán)入股簡便，因此，以專利實施權(quán)作資入股也就成為較為普遍的經(jīng)濟現(xiàn)象。以專利實施權(quán)入股有幾個顯著特征：（1）股東與專利權(quán)人是同一的，專利權(quán)人變更，則股東也變更。（2）股東保留專利權(quán)，而讓渡專利實施權(quán)給被投資的企業(yè)作為企業(yè)設(shè)立時的注冊資本。股東有維護專利權(quán)的義務(wù)。

8、（3）股東以專利實施許可合同方式讓渡專利實施權(quán)，專利實施權(quán)的內(nèi)容由合同約定。可以約定普通許可方式的專利實施權(quán)，也可以以獨占許可方式確定專利實施權(quán)的內(nèi)容，而專利實施許可合同所指向的專利實施權(quán)轉(zhuǎn)讓不以登記和公告為要件。（4）專利權(quán)人讓渡專利實施權(quán)可收取費用，而將應收取的費用作價入