華商信用增強(qiáng)債券型證券投資基金

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1、華商信用增強(qiáng)債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）（2017年第2號(hào)）基金管理人：華商基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司二零一七年十月華商信用增強(qiáng)債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)重要提示華商信用增強(qiáng)債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2015年2月6日證監(jiān)許可[2015]222號(hào)文注冊(cè)，本基金基金合同于2015年9月8日正式生效?；鸸芾砣吮ＷC本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基

2、金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。本基金屬于債券型基金，長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金，屬于證券投資基金中具有中低風(fēng)險(xiǎn)收益特征的品種。本基金可投資中小企業(yè)私募

3、債券，當(dāng)基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過(guò)程中發(fā)生交收違約，或由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致價(jià)格下降等，可能造成基金財(cái)產(chǎn)損失。此外，受市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，中小企業(yè)私募債券可能無(wú)法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買(mǎi)入或賣(mài)出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)基金收益造成影響。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)和基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)

4、實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2017年9月8日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2017年6月30日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。138華商信用增強(qiáng)債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)目錄一、緒言1二、釋義1三、基金管理人5四、基金托管人16五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)20六、基金的募集36七、基金合同的生效36八、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換37九、基金的投資47十、基金的財(cái)產(chǎn)60十一、基金資產(chǎn)的估值61十二、基金的收益與分配66十三、基金的費(fèi)用與稅收67十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)69十五

5、、基金的信息披露70十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示76十七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算79十八、基金合同的內(nèi)容摘要81十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要104二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)121二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)123二十二、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式125二十三、備查文件125138華商信用增強(qiáng)債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)一、緒言《華商信用增強(qiáng)債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本招募說(shuō)明書(shū)”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作

6、管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《華商信用增強(qiáng)債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”）編寫(xiě)。本招募說(shuō)明書(shū)闡述了華商信用增強(qiáng)債券型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項(xiàng)，投資人在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書(shū)?；鸸芾砣顺兄Z本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其

7、他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條件

8、?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。二、釋義本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義