制度演化的突變與漸進(jìn)——兼論次序比速度更重要

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1、《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》第四輯，北京，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2004年，第182－197頁。制度演化的突變與漸進(jìn)兼論次序比速度更重要張旭昆Abstract:Thepaperputforwardtworeformsofsuddenchangeandtworeformsofgradualchange.Itanalysissomefactorsthatdecidetheoppositeadvanceofdifferentreformrate.Forsuccessofreform,theorderofreformismoreimportantthantherateofreform.

2、Theevolutionofreformobjectiveisimportanttosuccessofreform.Keywords:reformofsuddenchangereformsofgradualchangetheorderofreform內(nèi)容提要：提出兩種突變改革和兩種漸進(jìn)改革。分析了決定不同改革速度相對優(yōu)勢的一些因素。指出俄羅斯突變改革暫時受挫的原因。指出對于改革的成功來說，改革次序比改革速度更重要；指出了改革目標(biāo)模式演化軌跡對于改革成功意義重大。關(guān)鍵詞：突變改革漸進(jìn)改革交易網(wǎng)絡(luò)法制構(gòu)架改革次序初始條件JEL分類號：P10，P20，P30.從制度

3、系統(tǒng)演化的速度這一角度，可以把制度系統(tǒng)演化分為漸進(jìn)式與突變式(有時也被稱作‘休克療法’、‘大爆炸’)。關(guān)于這兩者的優(yōu)劣比較，成為九十年代以來伴隨著俄羅斯和東歐社會主義國家和中國的體制轉(zhuǎn)軌而興起的過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)（又稱轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)，它不同于上個世紀(jì)二十年代由布哈林所提出的過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)）的研究主題。過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)針對特定的對象、在比較具體的層面上研究制度演化現(xiàn)象。它首先是作為一種使俄羅斯及東歐由公有制計劃體制向私有制市場體制轉(zhuǎn)軌的操作性政策而出現(xiàn)的，主張在很短時間里實現(xiàn)由公有制向私有制的轉(zhuǎn)變、由計劃體制向自由價格體制的轉(zhuǎn)變、同時實行緊縮的宏觀經(jīng)濟(jì)政策以防止因價格放開所可能引致的

4、通貨膨脹，即私有化、市場化和穩(wěn)定化三管齊下一舉成功。但由于俄羅斯休克療法令人不滿的表現(xiàn)，以及中國漸進(jìn)轉(zhuǎn)軌方式的相對成功，它開始變成一種對于計劃體制向市場體制轉(zhuǎn)軌的突變方式和漸進(jìn)方式的優(yōu)劣進(jìn)行比較并分析其原因的理論。盛洪（1994）：《中國的過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海三聯(lián)書店1994年版第2頁。過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物，包括提倡大爆炸轉(zhuǎn)軌方式的薩克斯Liplon,D.Sachs,J.1990:“CreatingaMarketEconomyinEasternEurope:TheCaseofPoland”,BrookingsPapersonEconomicActinity,

5、11,75-147.Sachs,J.1992:“PrivatizationinRussia:SomeLessonsfromEasternEurope”,AmericanEconomicReview(May),43-48.、里查德·埃里克森、繆非、布蘭查德，和俄羅斯的蓋達(dá)爾等，以及提倡漸進(jìn)轉(zhuǎn)軌方式的麥金農(nóng)、繆瑞爾、迪沃崔龐特、愛爾曼和俄羅斯的阿巴爾金以及中國的盛洪、張軍等。為大爆炸轉(zhuǎn)軌方式提供辯護(hù)的邏輯依據(jù)是強(qiáng)調(diào)原有計劃體制內(nèi)部各項制度之間的相互依存關(guān)系，或者說是共生共滅關(guān)系。為大爆炸轉(zhuǎn)軌方式提供辯護(hù)的還有道德依據(jù)，就是強(qiáng)調(diào)像捷克那樣通過認(rèn)股權(quán)證的方式迅速地均分

6、國有資產(chǎn)是一種公平的方式。為漸進(jìn)轉(zhuǎn)軌方式提供辯護(hù)的邏輯依據(jù)是強(qiáng)調(diào)人的有限理性，不可能事先規(guī)劃出一套完美無缺的全盤轉(zhuǎn)軌方案，只能因循漸進(jìn)，依序展開；同時適應(yīng)新的制度系統(tǒng)的組織及其相互間的信息傳輸網(wǎng)絡(luò)不可能一日建成，需要一段過渡時間；而且大爆炸轉(zhuǎn)軌方式不會比漸進(jìn)轉(zhuǎn)軌方式更能保證轉(zhuǎn)軌后企業(yè)的效率，通過認(rèn)股權(quán)證的方式均分國有資產(chǎn)的實際操作過程也往往不能保證公平的真正實現(xiàn)。盛洪（1994）：《中國的過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海三聯(lián)書店1994年。張軍（1997）：“過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)：理論的回顧于爭論”，《上海經(jīng)濟(jì)研究》1997.4.24-31.（1998）：“過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)：我們知道什么？

7、”，《社會科學(xué)戰(zhàn)線（長春）》1998.5.13-26.倪建濤（1999）：“國外經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論比較”，《河南師范大學(xué)學(xué)報：哲社版（新鄉(xiāng)）》1999.5.31～35.宋德勇譚險峰（1999）：“論經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的方式”，《江漢論壇（武漢）》1999.4.11～14.[匈]亞諾什·科爾奈（2000）：“<通向自由經(jīng)濟(jì)之路>出版十年之后：作者的自我評價”，《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》2000.5。10過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)中的兩派之爭，實際上提出了制度演化的最優(yōu)方式、最優(yōu)路徑和最優(yōu)速度問題，以及最優(yōu)方式、最優(yōu)路徑和最優(yōu)速度對初始條件的依存問題。過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)在談到漸進(jìn)式改革時往往以中國的經(jīng)濟(jì)體制改

8、革為例子，談到突變式改革時往往以俄羅斯