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1、金融證券的考試試題 1.由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于利率風(fēng)險(xiǎn)。()
2.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。()
3.上證50指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)不同。()
4.“以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格,全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的”指的是美式招標(biāo)。()
5.債息收人取決于債券的票面利率和付息方式。()
6.深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。()
7.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。()
2、 8.固定收益證券不易受到購買力風(fēng)險(xiǎn)的損害。()
年1月2日,上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù),以XX年12月13日為基日,以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期,基期指數(shù)定為1000點(diǎn)。()
10.《中華人民共和國個(gè)人所得稅法》規(guī)定,納稅人全部的債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅。()
11.上市資格不是永久的,不滿足條件時(shí),上市資格將被取消,交易所停止。該公司股票的交易,稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票將停止交易。()
12.按照《證券法》的規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣3000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。(
3、)
13.債券再投資收益受以周期性利息收入作用再投資時(shí)市場收益率變化的影響()。
14.金融衍生工具按交易場所可以分為交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。()
15.決定每日開盤價(jià)是證券交易所的職能之一。()
16.做市商制是場外交易市場的組織方式。()
17.信用風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。()
18.滬深300指數(shù)的指數(shù)基日為XX年12月31日。()
19.與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)稱為總風(fēng)險(xiǎn),總風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。()
20.在期限相同的情況下,下列債券利率從低到高的順序?yàn)槠髽I(yè)債券---金融債券---地方政府
4、債券---政府債券。()
21.大宗交易成交價(jià)格不作為該證券的收盤價(jià),不納入指數(shù)結(jié)算,不計(jì)入當(dāng)日行情。()31.當(dāng)公司發(fā)生虧損時(shí),投資者將失去股息收入。()
22.利率風(fēng)險(xiǎn)對長期債券的影響與對短期債券的影響更大。()
23.我國《公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí),應(yīng)當(dāng)提取列入公司法定公積金的利潤比例為5%()
24.一般來說,董事會更偏重于目前利益,希望得到比其他投資形式更高的投資收益;股東更偏重于公司的財(cái)務(wù)狀況和長遠(yuǎn)發(fā)展,希望保留足夠的現(xiàn)金擴(kuò)大投資或用于其他用途。()
25.上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行
5、。()
26.目前,我國的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。()
27.公司上市的資格并不是永久的,當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí),證券監(jiān)管部門或證券交易所立即對該股票做出終止上市的決定。()
28.我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。()
29.定向發(fā)行指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同,由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式。()
的中文全稱是全美證券交易商自動報(bào)價(jià)系統(tǒng),它是一個(gè)全美統(tǒng)一的場外二級市。()
31.修正股價(jià)
6、平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行或者交易數(shù)作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)。()
32.理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu),具有審議和通過總經(jīng)理工作報(bào)告的職責(zé)。()
33.會員大會是交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),具有制定和修改證券交易所章程的職責(zé)。()
1.將招標(biāo)發(fā)行分為荷蘭市招標(biāo)及美式招標(biāo)的劃分依據(jù)是()。
A.中標(biāo)規(guī)則不同B.標(biāo)的物不同C.價(jià)格不同D.發(fā)行方式不同
2.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述,不正確的有()。
A.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng),風(fēng)險(xiǎn)較大的證券,其要求的收益率相對較高,反之收益率較低的投資對象,風(fēng)險(xiǎn)相對較小
B.收益與風(fēng)
7、險(xiǎn)共生共存,承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取利益的前提,收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬
C.風(fēng)險(xiǎn)越大,收益就一定越高D.收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問題
3.不屬于恒生流通精選指數(shù)系列的是()。
A.恒生中國內(nèi)地25B.恒生25C.恒生100D.恒生香港50
4.股東在取得固定的股息以后,又從股份有限公司領(lǐng)取的利益,稱之為()。
A.紅利B.股票股息C.資本利得D.資本增值收益
5.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是()。
A.中小板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日,設(shè)定基點(diǎn)為100點(diǎn)
B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類C.中小板指數(shù)以最新
8、自由流通股本數(shù)為權(quán)重
D.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
6.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是()。
A