金融證券的考試試題.doc

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1、金融證券的考試試題　　1.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于利率風險。() 　　2.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機構(gòu)投資者。() 　　3.上證50指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)不同。() 　　4.“以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的”指的是美式招標。() 　　5.債息收人取決于債券的票面利率和付息方式。() 　　6.深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。() 　　7.財務風險是非系統(tǒng)風險，經(jīng)濟周期波動風險是系統(tǒng)性風險。() 　

2、　8.固定收益證券不易受到購買力風險的損害。() 　　年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，以XX年12月13日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基期指數(shù)定為1000點。() 　　10.《中華人民共和國個人所得稅法》規(guī)定，納稅人全部的債券利息、股息、紅利所得應納個人所得稅。() 　　11.上市資格不是永久的，不滿足條件時，上市資格將被取消，交易所停止。該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票將停止交易。() 　　12.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣3000萬元的，應當由承銷團承銷。(

3、) 　　13.債券再投資收益受以周期性利息收入作用再投資時市場收益率變化的影響()。 　　14.金融衍生工具按交易場所可以分為交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。() 　　15.決定每日開盤價是證券交易所的職能之一。() 　　16.做市商制是場外交易市場的組織方式。() 17.信用風險是系統(tǒng)風險。() 　　18.滬深300指數(shù)的指數(shù)基日為XX年12月31日。() 　　19.與證券投資相關的所有風險稱為總風險，總風險分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險。() 　　20.在期限相同的情況下，下列債券利率從低到高的順序為企業(yè)債券---金融債券---地方政府

4、債券---政府債券。() 　　21.大宗交易成交價格不作為該證券的收盤價，不納入指數(shù)結(jié)算，不計入當日行情。()31.當公司發(fā)生虧損時，投資者將失去股息收入。() 　　22.利率風險對長期債券的影響與對短期債券的影響更大。() 　　23.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取列入公司法定公積金的利潤比例為5%() 　　24.一般來說，董事會更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益;股東更偏重于公司的財務狀況和長遠發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴大投資或用于其他用途。() 　　25.上市公司向原股東的配售股份應當采用代銷方式發(fā)行

5、。() 　　26.目前，我國的股票發(fā)行實行核準制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。() 　　27.公司上市的資格并不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所立即對該股票做出終止上市的決定。() 　　28.我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。() 　　29.定向發(fā)行指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式。() 　　的中文全稱是全美證券交易商自動報價系統(tǒng)，它是一個全美統(tǒng)一的場外二級市。() 　　31.修正股價

6、平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行或者交易數(shù)作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。() 　　32.理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，具有審議和通過總經(jīng)理工作報告的職責。() 　　33.會員大會是交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，具有制定和修改證券交易所章程的職責。() 　　1.將招標發(fā)行分為荷蘭市招標及美式招標的劃分依據(jù)是()。 　　A.中標規(guī)則不同B.標的物不同C.價格不同D.發(fā)行方式不同 　　2.以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，不正確的有()。 　　A.收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之收益率較低的投資對象，風險相對較小 　　B.收益與風

7、險共生共存，承擔風險是獲取利益的前提，收益是風險的成本和報酬 　　C.風險越大，收益就一定越高D.收益和風險是證券投資的核心問題 3.不屬于恒生流通精選指數(shù)系列的是()。 　　A.恒生中國內(nèi)地25B.恒生25C.恒生100D.恒生香港50 　　4.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的利益，稱之為()。 　　A.紅利B.股票股息C.資本利得D.資本增值收益 5.關于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是()。 　　A.中小板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設定基點為100點 　　B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類C.中小板指數(shù)以最新

8、自由流通股本數(shù)為權(quán)重 　　D.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本 6.下列不屬于證券中介機構(gòu)的是()。 　　A