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《開(kāi)放式基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)介紹》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線(xiàn)閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫(kù)。
1、開(kāi)放式基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)介紹www.chinaclear.cn2015年8月ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited開(kāi)放式基金主要業(yè)務(wù)開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)賬戶(hù)業(yè)務(wù)開(kāi)戶(hù)登記、變更交易賬號(hào)、取消登記賬戶(hù)資料變更銷(xiāo)戶(hù)登記業(yè)務(wù)交易類(lèi)認(rèn)購(gòu)申購(gòu)、定期定額申購(gòu)贖回、定期定額贖回、強(qiáng)制贖回基金轉(zhuǎn)換權(quán)益分派現(xiàn)金分紅紅利再投轉(zhuǎn)托管柜臺(tái)業(yè)務(wù)非交易過(guò)戶(hù)凍結(jié)/解凍柜臺(tái)賬戶(hù)資料修改資金結(jié)算中國(guó)結(jié)算TA基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)一、TA基金賬戶(hù)的類(lèi)型與格式二、賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)三、賬戶(hù)登記相
2、關(guān)業(yè)務(wù)四、賬戶(hù)資料變更業(yè)務(wù)五、賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)業(yè)務(wù)一、TA基金賬戶(hù)的類(lèi)型與格式賬戶(hù)類(lèi)型：個(gè)人機(jī)構(gòu)場(chǎng)外12位開(kāi)放式基金賬戶(hù)9998999999+++++場(chǎng)內(nèi)10位證券賬戶(hù)F123456789A123456789B123456789D123456789（滬市封閉式基金賬戶(hù)）（滬市股東賬戶(hù)）……0123456789……（深市封閉式基金賬戶(hù)/股東賬戶(hù)）二、賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)1、辦理地點(diǎn)：銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)2、開(kāi)立方式：注冊(cè)&配號(hào)3、開(kāi)立流程：T日申請(qǐng)T+1日確認(rèn)并發(fā)送給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)回報(bào)T+2日投資者可查詢(xún)投資者名稱(chēng)：XXX證件類(lèi)型：
3、XXX證件號(hào)碼：XXX其他非關(guān)鍵信息：……投資者名稱(chēng)：XXX證件類(lèi)型：XXX證件號(hào)碼：XXX其他非關(guān)鍵信息：……上交所/深交所股東賬號(hào)：XXX注冊(cè)配號(hào)投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)后，在另一處銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以相同的關(guān)鍵信息再報(bào)開(kāi)戶(hù)是否會(huì)成功？外國(guó)人是否可以開(kāi)立開(kāi)放式基金賬戶(hù)？注冊(cè)方式開(kāi)立的基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)后能否再次申請(qǐng)注冊(cè)開(kāi)戶(hù)？原使用15位身份證號(hào)開(kāi)立開(kāi)放式基金賬戶(hù)后能否再用18位身份證號(hào)新開(kāi)賬戶(hù)？返回<常見(jiàn)問(wèn)題二、賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)三、賬戶(hù)登記相關(guān)業(yè)務(wù)增開(kāi)/變更交易賬號(hào)業(yè)務(wù)撤銷(xiāo)交易賬號(hào)業(yè)務(wù)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處開(kāi)立、提交交易賬戶(hù)或進(jìn)
4、行交易賬戶(hù)變更開(kāi)立賬戶(hù)之后，在其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處辦理基金業(yè)務(wù)時(shí)，需持基金賬戶(hù)到該處辦理基金賬戶(hù)登記業(yè)務(wù)（增開(kāi)交易賬戶(hù)）前提：在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處份額余額為0且沒(méi)有在途交易僅撤銷(xiāo)一處的交易賬號(hào)，投資者基金賬戶(hù)并不注銷(xiāo)可在滿(mǎn)足前提條件時(shí)直接在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處報(bào)銷(xiāo)戶(hù)，自動(dòng)撤銷(xiāo)交易賬號(hào)T日T+1日T+2日提交申請(qǐng)確認(rèn)并發(fā)送給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)回報(bào)投資者可查詢(xún)投資者在某銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)已撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)，能否再在該處辦理賬戶(hù)資料變更業(yè)務(wù)？已有基金賬號(hào)后在另外一處銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以相同三項(xiàng)關(guān)鍵信息報(bào)開(kāi)戶(hù)能否成功？返回<常見(jiàn)問(wèn)題三、賬戶(hù)登記相關(guān)業(yè)務(wù)四、賬
5、戶(hù)資料變更業(yè)務(wù)不同開(kāi)立方式不同賬戶(hù)類(lèi)型注冊(cè)開(kāi)立賬戶(hù)：場(chǎng)外僅可變非關(guān)鍵信息，關(guān)鍵信息由場(chǎng)內(nèi)基礎(chǔ)證券賬戶(hù)修改后同步；場(chǎng)內(nèi)基礎(chǔ)證券銷(xiāo)戶(hù)，場(chǎng)外基金賬戶(hù)無(wú)法變更資料配號(hào)開(kāi)立賬戶(hù)：場(chǎng)外可變關(guān)鍵信息和非關(guān)鍵信息，關(guān)鍵信息也可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)變更，一邊發(fā)起變更另一邊也會(huì)同步個(gè)人投資者賬戶(hù)：1、首次變更“投資者名稱(chēng)”或“證件類(lèi)型和證件號(hào)碼（算一項(xiàng)）”兩者中的一項(xiàng)可直接在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處辦理；2、非首次變更二者中的一項(xiàng)或同時(shí)變更兩項(xiàng)關(guān)鍵信息修改，需向我司提交申請(qǐng)材料；機(jī)構(gòu)投資者：關(guān)鍵信息修改需向我司提交申請(qǐng)材料；其中注冊(cè)開(kāi)戶(hù)的需向
6、場(chǎng)內(nèi)申請(qǐng)變更投資者名稱(chēng)非關(guān)鍵信息證件類(lèi)型證件號(hào)碼非關(guān)鍵信息非關(guān)鍵信息非關(guān)鍵信息關(guān)鍵信息四、賬戶(hù)資料變更業(yè)務(wù)T日提出申請(qǐng)1、TA非關(guān)鍵信息以首次開(kāi)戶(hù)為準(zhǔn)，之后在別處做賬戶(hù)登記時(shí)，TA不刷新非關(guān)鍵信息，申報(bào)資料變更業(yè)務(wù)時(shí)，TA才修改2、在多處登記基金賬戶(hù)，在一處辦理資料變更，場(chǎng)內(nèi)與TA同步變更，但不向其他場(chǎng)外銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)廣播T+1日確認(rèn)并發(fā)送給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)回報(bào)T+2日投資者可查詢(xún)普通業(yè)務(wù)流程廣播方式五、賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)業(yè)務(wù)1、份額余額為02、不存在在途交易3、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處的交易賬戶(hù)均已撤銷(xiāo)前提條件常見(jiàn)問(wèn)題注冊(cè)開(kāi)戶(hù)在
7、N處銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)登記基金賬戶(hù)的投資者如何辦理銷(xiāo)戶(hù)？答：可以在N-1處銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)報(bào)撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)業(yè)務(wù)或銷(xiāo)戶(hù)業(yè)務(wù)，在最后一處報(bào)銷(xiāo)戶(hù)業(yè)務(wù)。1、若基礎(chǔ)證券賬戶(hù)注銷(xiāo)：基金賬戶(hù)可用但無(wú)法辦理關(guān)鍵信息資料變更業(yè)務(wù)2、若基金賬戶(hù)注銷(xiāo)：基礎(chǔ)證券賬戶(hù)可用，但不能再由該證券賬戶(hù)注冊(cè)開(kāi)立基金賬戶(hù)地址：北京西城區(qū)太平橋大街17號(hào)郵編：100033中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司www.chinaclear.cn
