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《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)介紹》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。
1、開放式基金賬戶業(yè)務(wù)介紹www.chinaclear.cn2015年8月ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited開放式基金主要業(yè)務(wù)開放式基金業(yè)務(wù)賬戶業(yè)務(wù)開戶登記、變更交易賬號、取消登記賬戶資料變更銷戶登記業(yè)務(wù)交易類認(rèn)購申購、定期定額申購贖回、定期定額贖回、強制贖回基金轉(zhuǎn)換權(quán)益分派現(xiàn)金分紅紅利再投轉(zhuǎn)托管柜臺業(yè)務(wù)非交易過戶凍結(jié)/解凍柜臺賬戶資料修改資金結(jié)算中國結(jié)算TA基金賬戶業(yè)務(wù)一、TA基金賬戶的類型與格式二、賬戶開立業(yè)務(wù)三、賬戶登記相
2、關(guān)業(yè)務(wù)四、賬戶資料變更業(yè)務(wù)五、賬戶銷戶業(yè)務(wù)一、TA基金賬戶的類型與格式賬戶類型：個人機構(gòu)場外12位開放式基金賬戶9998999999+++++場內(nèi)10位證券賬戶F123456789A123456789B123456789D123456789（滬市封閉式基金賬戶）（滬市股東賬戶）……0123456789……（深市封閉式基金賬戶/股東賬戶）二、賬戶開立業(yè)務(wù)1、辦理地點：銷售機構(gòu)2、開立方式：注冊&配號3、開立流程：T日申請T+1日確認(rèn)并發(fā)送給銷售機構(gòu)回報T+2日投資者可查詢投資者名稱：XXX證件類型：
3、XXX證件號碼：XXX其他非關(guān)鍵信息：……投資者名稱：XXX證件類型：XXX證件號碼：XXX其他非關(guān)鍵信息：……上交所/深交所股東賬號：XXX注冊配號投資者開立基金賬戶后，在另一處銷售機構(gòu)以相同的關(guān)鍵信息再報開戶是否會成功？外國人是否可以開立開放式基金賬戶？注冊方式開立的基金賬戶銷戶后能否再次申請注冊開戶？原使用15位身份證號開立開放式基金賬戶后能否再用18位身份證號新開賬戶？返回<常見問題二、賬戶開立業(yè)務(wù)三、賬戶登記相關(guān)業(yè)務(wù)增開/變更交易賬號業(yè)務(wù)撤銷交易賬號業(yè)務(wù)在銷售機構(gòu)處開立、提交交易賬戶或進
4、行交易賬戶變更開立賬戶之后，在其他銷售機構(gòu)處辦理基金業(yè)務(wù)時，需持基金賬戶到該處辦理基金賬戶登記業(yè)務(wù)（增開交易賬戶）前提：在該銷售機構(gòu)處份額余額為0且沒有在途交易僅撤銷一處的交易賬號，投資者基金賬戶并不注銷可在滿足前提條件時直接在該銷售機構(gòu)處報銷戶，自動撤銷交易賬號T日T+1日T+2日提交申請確認(rèn)并發(fā)送給銷售機構(gòu)回報投資者可查詢投資者在某銷售機構(gòu)已撤銷交易賬戶，能否再在該處辦理賬戶資料變更業(yè)務(wù)？已有基金賬號后在另外一處銷售機構(gòu)以相同三項關(guān)鍵信息報開戶能否成功？返回<常見問題三、賬戶登記相關(guān)業(yè)務(wù)四、賬
5、戶資料變更業(yè)務(wù)不同開立方式不同賬戶類型注冊開立賬戶：場外僅可變非關(guān)鍵信息，關(guān)鍵信息由場內(nèi)基礎(chǔ)證券賬戶修改后同步；場內(nèi)基礎(chǔ)證券銷戶，場外基金賬戶無法變更資料配號開立賬戶：場外可變關(guān)鍵信息和非關(guān)鍵信息，關(guān)鍵信息也可通過場內(nèi)變更，一邊發(fā)起變更另一邊也會同步個人投資者賬戶：1、首次變更“投資者名稱”或“證件類型和證件號碼（算一項）”兩者中的一項可直接在銷售機構(gòu)處辦理；2、非首次變更二者中的一項或同時變更兩項關(guān)鍵信息修改，需向我司提交申請材料；機構(gòu)投資者：關(guān)鍵信息修改需向我司提交申請材料；其中注冊開戶的需向
6、場內(nèi)申請變更投資者名稱非關(guān)鍵信息證件類型證件號碼非關(guān)鍵信息非關(guān)鍵信息非關(guān)鍵信息關(guān)鍵信息四、賬戶資料變更業(yè)務(wù)T日提出申請1、TA非關(guān)鍵信息以首次開戶為準(zhǔn)，之后在別處做賬戶登記時，TA不刷新非關(guān)鍵信息，申報資料變更業(yè)務(wù)時，TA才修改2、在多處登記基金賬戶，在一處辦理資料變更，場內(nèi)與TA同步變更，但不向其他場外銷售機構(gòu)廣播T+1日確認(rèn)并發(fā)送給銷售機構(gòu)回報T+2日投資者可查詢普通業(yè)務(wù)流程廣播方式五、賬戶銷戶業(yè)務(wù)1、份額余額為02、不存在在途交易3、其他銷售機構(gòu)處的交易賬戶均已撤銷前提條件常見問題注冊開戶在
7、N處銷售機構(gòu)登記基金賬戶的投資者如何辦理銷戶？答：可以在N-1處銷售機構(gòu)報撤銷交易賬戶業(yè)務(wù)或銷戶業(yè)務(wù)，在最后一處報銷戶業(yè)務(wù)。1、若基礎(chǔ)證券賬戶注銷：基金賬戶可用但無法辦理關(guān)鍵信息資料變更業(yè)務(wù)2、若基金賬戶注銷：基礎(chǔ)證券賬戶可用，但不能再由該證券賬戶注冊開立基金賬戶地址：北京西城區(qū)太平橋大街17號郵編：100033中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司www.chinaclear.cn
