公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9首次公開發(fā)行股票并上市申請

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1、公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件(2006-05-1910:03:28)關(guān)于發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號――首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》的通知證監(jiān)發(fā)行字[2006]6號各保薦人、擬首次公開發(fā)行股票并上市的公司：為規(guī)范首次公開發(fā)行股票并上市申請文件的格式和報(bào)送行為，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第32號），我會(huì)制定了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》（2006年修訂），現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。中國證券監(jiān)督

2、管理委員會(huì)二OO六年五月十八日公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件（2006年修訂）第一條為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票并上市申請文件的格式和報(bào)送方式，根據(jù)《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第32號）的規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。第二條申請首次公開發(fā)行股票并上市的公司（以下簡稱發(fā)行人）應(yīng)按本準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請文件。第三條本準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的最低要求。根據(jù)審核需要，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）可以要求發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充材料。如果某些材料對發(fā)行人不適用，可不提供，但應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)

3、作出書面說明。第四條申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，不得增加、撤回或更換。第五條發(fā)行人報(bào)送申請文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件三份；在提交發(fā)行審核委員會(huì)審核前，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請文件。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原件的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。第六條申請文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。申請文件中需要由發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應(yīng)在該文件首頁注明“以下第××頁至第××頁與原件一致”，并簽名和簽署

4、鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁加蓋公章，并在第××頁至第××頁側(cè)面以公章加蓋騎縫章。第七條發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對申請文件的反饋意見提供補(bǔ)充材料。有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對反饋意見相關(guān)問題進(jìn)行盡職調(diào)查或補(bǔ)充出具專業(yè)意見。第八條申請文件應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。第九條申請文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“××公司首次公開發(fā)行股票并上市申請文件”字樣。第十條申請文件的扉頁應(yīng)標(biāo)明發(fā)行人董事會(huì)秘書及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名、電話、傳真及其他方便的聯(lián)系方式。第十一條申請文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。申

5、請文件中的頁碼應(yīng)與目錄中標(biāo)識(shí)的頁碼相符。例如，第四章4－1的頁碼標(biāo)注為4－1－1，4－1－2，4－1－3，......4－1－n。第十二條發(fā)行人在每次報(bào)送書面申請文件的同時(shí)，應(yīng)報(bào)送一份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件（標(biāo)準(zhǔn).doc或.rtf格式文件）。發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)將招股說明書的電子文件及歷次報(bào)送的電子文件匯總報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)備案。第十三條未按本準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請文件的，中國證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定不予受理。第十四條本準(zhǔn)則自發(fā)布之日起施行。附錄：《首次公開發(fā)行股票并上市申請文件目錄》附錄首次公開發(fā)行股票并上市申請文件目錄第一章招股說明書與發(fā)行公告1－1招股說明書（申報(bào)稿）1－2招股說

6、明書摘要（申報(bào)稿）1－3發(fā)行公告（發(fā)行前提供）第二章發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的申請及授權(quán)文件2－1發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的申請報(bào)告2－2發(fā)行人董事會(huì)有關(guān)本次發(fā)行的決議2－3發(fā)行人股東大會(huì)有關(guān)本次發(fā)行的決議第三章保薦人關(guān)于本次發(fā)行的文件3－1發(fā)行保薦書第四章會(huì)計(jì)師關(guān)于本次發(fā)行的文件4－1財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告4－2盈利預(yù)測報(bào)告及審核報(bào)告4－3內(nèi)部控制鑒證報(bào)告4－4經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表第五章發(fā)行人律師關(guān)于本次發(fā)行的文件5－1法律意見書5－2律師工作報(bào)告第六章發(fā)行人的設(shè)立文件6－1發(fā)行人的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照6－2發(fā)起人協(xié)議6－3發(fā)起人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或有關(guān)身份證明文件6－4發(fā)

7、行人公司章程（草案）第七章關(guān)于本次發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件7－1募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件7－2發(fā)行人擬收購資產(chǎn)（或股權(quán)）的財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)評估報(bào)告及審計(jì)報(bào)告7－3發(fā)行人擬收購資產(chǎn)（或股權(quán)）的合同或合同草案第八章與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料相關(guān)的其他文件8－1發(fā)行人關(guān)于最近三年及一期的納稅情況的說明8－1－1發(fā)行人最近三年及一期所得稅納稅申報(bào)表8－1－2有關(guān)發(fā)行人稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的證明文件8－1－3主要稅種納稅情況的說明及注冊會(huì)計(jì)師出具的意見8－1－4主管稅收征管機(jī)構(gòu)出具的最近三年及一期發(fā)行人納稅情況的證明8－2成立不