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《關于發(fā)布《公開發(fā)行證券公司信息披露內容與格式準則第９號首次公開發(fā)行股票申請文件》的通知》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在工程資料-天天文庫。
1、關于發(fā)布《公開發(fā)行證券公司信息披露內容與格式準則第９號首次公開發(fā)行股票申請文件》的通知
2、第1...各具有主承銷商資格的證券公司、金融資產管理公司，擬首次公開發(fā)行股票公司： 為適應股票發(fā)行核準制的要求，現發(fā)布《公開發(fā)行證券公司信息披露內容與格式準則第9號首次公開發(fā)行股票申請文件》，自發(fā)布之日起施行。所有申請首次公開發(fā)行股票的公司（包括所有有指標的企業(yè)、2000年3月17日以前經國家科委、中國科學院論證確認的高新技術企業(yè)）應按本準則的規(guī)定報送申請文件。中國證券監(jiān)督管理委員會1998年4月1日《關于發(fā)布公開發(fā)行股票公司信息披露的內容與
3、格式第8號驗證筆錄的內容與格式（試行）的通知》（證監(jiān)發(fā)字[1998]41號）、1999年3月18日《關于印發(fā)〈申請公開發(fā)行股票公司報送材料標準格式〉的通知》（證監(jiān)發(fā)字[1999]14號）同時廢止?！ 」_發(fā)行證券公司信息披露內容與格式準則第9號首次公開發(fā)行股票申請文件 全文 第一條、為進一步規(guī)范首次公開發(fā)行股票報送申請文件的行為，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本準則?！ 〉诙l、申請首次公開發(fā)行股票的公司（以下簡稱“發(fā)行人”
4、）應按本準則的要求制作申請文件?！ 〉谌龡l、申請文件是發(fā)行人為首次公開發(fā)行股票向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）報送的必備文件?！ 〉谒臈l、發(fā)行人報送的申請文件應包括公開披露的文件和一切相關的資料。整套申請文件應包括兩個部分，即要求在指定報刊及網站披露的文件，不要求在指定報刊及網站披露的文件。發(fā)行人應備有整套申請文件，發(fā)行申請經中國證監(jiān)會核準并且第一部分文件披露后，整套文件可供投資者查閱?！ 〉谖鍡l、本準則規(guī)定的目錄是發(fā)行申請文件的最低要求，發(fā)行人可視實際情況增加。有的目錄對發(fā)行人確實不適用的，可不必提供，但應向中
5、國證監(jiān)會作出書面說明。中國證監(jiān)會可視審核實際需要要求發(fā)行人提供有關的補充文件。 第六條、發(fā)行申報是發(fā)行核準的法定程序，一經申報，非經中國證監(jiān)會同意，不得隨意增加、撤回或更換材料。 第七條、發(fā)行人及主承銷商、負責出具專業(yè)意見的律師、注冊會計師以及注冊資產評估師等應審慎對待所申報的材料及所出具的意見。發(fā)行人全體董事及有關中介機構應按要求在所提供的有關文件上發(fā)表聲明，確保申請文件的真實性、準確性和完整性?！ 〉诎藯l、主承銷商應按有關規(guī)定履行對申請文件的核查及對申請文件進行質量控制的義務，出具核查意見。 第九條、發(fā)行人、主承銷商及其
6、他有關中介機構應結合中國證監(jiān)會對發(fā)行申請文件的審核反饋意見提供補充材料，發(fā)行人全體董事應對補充內容出具正式回復意見。有關中介機構應履行對相關問題進行盡職調查或補充出具專業(yè)意見的義務。 第十條、申請文件應為原件，如不能提供原件的，應由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，可由承繼其職權的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性。 第十一條、申請文件的紙張應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當于標準A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。 第十二條、
7、申請文件的封面和側面應標有“XXX公司首次公開發(fā)行股票申請文件”字樣?！ 〉谑龡l、申請文件的扉頁應附發(fā)行人的法定代表人、董事會秘書，有關中介機構項目負責人、投資銀行部或相關業(yè)務部門負責人、公司主管領導或法定代表人姓名、、傳真及其他方便的聯系方式?！ 〉谑臈l、申請文件章與章之間、章與節(jié)之間應有明顯的分隔標識?！ 〉谑鍡l、申請文件中的頁碼應與目錄中的頁碼相符。例如，第四章4-1的頁碼標注為4-1-1，4-1-2，4-1-3，……4-1-n.第十六條、申請文件首次報送書面文件五份，其中一份按規(guī)定提供原件，其余四份可為原件的復印件。
8、 第十七條、發(fā)行人應提供與主承銷商簽定的承銷協議，在首次申報時可提供經簽字的包括尚待確定事項的承銷協議，在中國證監(jiān)會核準前報送對尚未確定的事項加以明確的補充協議。 第十八條、股票發(fā)行審核委員會審核之前，發(fā)行人應根據中國證監(jiān)會要求的份數提供書面申請文件。 第十九條、中國證監(jiān)會核準前，發(fā)行人應按要求補充提供有關文件的原件及其復印件?！ 〉诙畻l、發(fā)行人在每次報送書面文件（包括招股說明書、法律意見、有關專項說明或報告等）的同時，應報送一份相應的標準電子文件（標準。doc或。rtf格式文件）?！ 〉诙粭l、對未按準則的要求制作和報
9、送申請文件的，中國證監(jiān)會可不予受理或要求重新制作或報送。 第二十二條、本準則由中國證監(jiān)會負責解釋?！ 〉诙龡l、本準則自發(fā)布之日起施行?！ 「?：首次開發(fā)行股票申請文件目錄 第一部分、要求在指定報刊及網站披露的文件 第一章、招股說明書及發(fā)行
