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《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行注冊規(guī)則?（2008年4月15日第一屆常務(wù)理事會第二次會議審議通過，2009年2月24日第一屆常務(wù)理事會第三次會議修訂）?第一條???為規(guī)范銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊，根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）及相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。第二條???本規(guī)則所稱非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（簡稱債務(wù)融資工具），是指具有法人資格的非金融企業(yè)（簡稱企業(yè)）在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。第三條?中國銀行間市場交易商協(xié)會（簡稱交易商協(xié)會）負責受理債務(wù)
2、融資工具的發(fā)行注冊。第四條?接受發(fā)行注冊不代表交易商協(xié)會對債務(wù)融資工具的投資價值及投資風(fēng)險進行實質(zhì)性判斷。注冊不能免除企業(yè)及相關(guān)中介機構(gòu)真實、準確、完整、及時披露信息的法律責任。第五條?債務(wù)融資工具發(fā)行注冊實行注冊會議制度，由注冊會議決定是否接受債務(wù)融資工具發(fā)行注冊。第六條???注冊會議原則上每周召開一次。注冊會議由5名經(jīng)濟金融理論知識豐富、熟知相關(guān)法律法規(guī)、從業(yè)經(jīng)驗豐富、職業(yè)聲譽較高的金融市場專家（簡稱注冊專家）參加。第七條?注冊專家由交易商協(xié)會會員推薦，交易商協(xié)會常務(wù)理事會審定。第八條?交易商協(xié)會秘書處設(shè)注冊辦公室，負責注冊文件的接收、初評和安排注冊會議。第九條???企業(yè)通
3、過主承銷商將注冊文件送達注冊辦公室。注冊文件包括：（一）債務(wù)融資工具注冊報告（附企業(yè)《公司章程》規(guī)定的有權(quán)機構(gòu)決議）；（二）主承銷商推薦函及相關(guān)中介機構(gòu)承諾書；（三）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具擬披露文件；（四）證明企業(yè)及相關(guān)中介機構(gòu)真實、準確、完整、及時披露信息的其他文件。第十條???企業(yè)應(yīng)在注冊報告中聲明：（一）自愿接受交易商協(xié)會的自律管理；（二）在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)，自愿配合交易商協(xié)會的業(yè)務(wù)調(diào)查。第十一條??????企業(yè)全體董事或具有同等職責的人員應(yīng)認真審閱并理解債務(wù)融資工具相關(guān)的法律法規(guī)和自律規(guī)則，承諾注冊文件中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整
4、性承擔個別和連帶法律責任。第十二條??????注冊辦公室在初評過程中可建議企業(yè)解釋、補充注冊文件內(nèi)容。第十三條??????注冊辦公室可調(diào)閱相關(guān)中介機構(gòu)的工作報告、工作底稿或其他有關(guān)資料。中介機構(gòu)未能盡職而導(dǎo)致注冊文件不符合要求的，注冊辦公室可要求其重新開展工作。第十四條??????注冊辦公室應(yīng)至少提前2個工作日，將經(jīng)過初評的擬披露注冊文件送達參加注冊會議的注冊專家。第十五條??????參加會議的注冊專家由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機抽取。如有擔任企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者存在其他情形足以影響其獨立性的，該注冊專家應(yīng)回避。第十六條??????參加會議的注冊專家
5、應(yīng)對是否接受債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊做出獨立判斷，意見分為“接受注冊”、“有條件接受注冊”、“推遲接受注冊”三種。5名注冊專家均發(fā)表“接受注冊”意見的，交易商協(xié)會接受發(fā)行注冊；2名（含）以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的，交易商協(xié)會推遲接受發(fā)行注冊；不屬于以上兩種情況的，交易商協(xié)會有條件接受發(fā)行注冊，企業(yè)按照注冊專家意見將注冊文件修改完善后，交易商協(xié)會接受發(fā)行注冊。第十七條??????交易商協(xié)會接受發(fā)行注冊的，向企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期2年；推遲接受發(fā)行注冊的，企業(yè)可于6個月后重新提交注冊文件。第十八條??????企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行債務(wù)融資工
6、具。企業(yè)應(yīng)在注冊后2個月內(nèi)完成首期發(fā)行。企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個工作日向交易商協(xié)會備案。企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊金額的，應(yīng)重新注冊。第十九條??????本規(guī)則由交易商協(xié)會秘書處負責解釋。第二十條??????本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊工作規(guī)程?第一章總則第一條?為規(guī)范銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊工作，根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）及中國銀行間市場交易商協(xié)會（簡稱協(xié)會）相關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)程。第二條?非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行注冊實行注冊會議制度
7、，由注冊會議決定協(xié)會是否接受債務(wù)融資工具發(fā)行注冊。第三條?注冊會議根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，對發(fā)行企業(yè)（簡稱企業(yè)）及中介機構(gòu)注冊文件擬披露信息的完備性進行評議，并督促其完善信息披露。注冊會議不對債務(wù)融資工具的投資價值及風(fēng)險作實質(zhì)性判斷。第四條?協(xié)會秘書處設(shè)注冊辦公室，負責接收注冊文件、對注冊文件擬披露信息的完備性進行初步評議（簡稱初評）和安排注冊會議。第五條?協(xié)會注冊工作應(yīng)遵循公平、公正、公開原則。第二章注冊辦公室第六條?注冊辦公室工作人員由協(xié)會專職人員和會員選派人員組成。第七條?注冊辦公室工作人員
