非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則

《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。

1、銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)規(guī)則?（2008年4月15日第一屆常務(wù)理事會(huì)第二次會(huì)議審議通過，2009年2月24日第一屆常務(wù)理事會(huì)第三次會(huì)議修訂）?第一條???為規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)，根據(jù)中國(guó)人民銀行《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2008]第1號(hào)）及相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。第二條???本規(guī)則所稱非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（簡(jiǎn)稱債務(wù)融資工具），是指具有法人資格的非金融企業(yè)（簡(jiǎn)稱企業(yè)）在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。第三條?中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)受理債務(wù)

2、融資工具的發(fā)行注冊(cè)。第四條?接受發(fā)行注冊(cè)不代表交易商協(xié)會(huì)對(duì)債務(wù)融資工具的投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性判斷。注冊(cè)不能免除企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息的法律責(zé)任。第五條?債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)實(shí)行注冊(cè)會(huì)議制度，由注冊(cè)會(huì)議決定是否接受債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)。第六條???注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開一次。注冊(cè)會(huì)議由5名經(jīng)濟(jì)金融理論知識(shí)豐富、熟知相關(guān)法律法規(guī)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、職業(yè)聲譽(yù)較高的金融市場(chǎng)專家（簡(jiǎn)稱注冊(cè)專家）參加。第七條?注冊(cè)專家由交易商協(xié)會(huì)會(huì)員推薦，交易商協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)審定。第八條?交易商協(xié)會(huì)秘書處設(shè)注冊(cè)辦公室，負(fù)責(zé)注冊(cè)文件的接收、初評(píng)和安排注冊(cè)會(huì)議。第九條???企業(yè)通

3、過主承銷商將注冊(cè)文件送達(dá)注冊(cè)辦公室。注冊(cè)文件包括：（一）債務(wù)融資工具注冊(cè)報(bào)告（附企業(yè)《公司章程》規(guī)定的有權(quán)機(jī)構(gòu)決議）；（二）主承銷商推薦函及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承諾書；（三）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具擬披露文件；（四）證明企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息的其他文件。第十條???企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)報(bào)告中聲明：（一）自愿接受交易商協(xié)會(huì)的自律管理；（二）在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)，自愿配合交易商協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)調(diào)查。第十一條??????企業(yè)全體董事或具有同等職責(zé)的人員應(yīng)認(rèn)真審閱并理解債務(wù)融資工具相關(guān)的法律法規(guī)和自律規(guī)則，承諾注冊(cè)文件中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整

4、性承擔(dān)個(gè)別和連帶法律責(zé)任。第十二條??????注冊(cè)辦公室在初評(píng)過程中可建議企業(yè)解釋、補(bǔ)充注冊(cè)文件內(nèi)容。第十三條??????注冊(cè)辦公室可調(diào)閱相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的工作報(bào)告、工作底稿或其他有關(guān)資料。中介機(jī)構(gòu)未能盡職而導(dǎo)致注冊(cè)文件不符合要求的，注冊(cè)辦公室可要求其重新開展工作。第十四條??????注冊(cè)辦公室應(yīng)至少提前2個(gè)工作日，將經(jīng)過初評(píng)的擬披露注冊(cè)文件送達(dá)參加注冊(cè)會(huì)議的注冊(cè)專家。第十五條??????參加會(huì)議的注冊(cè)專家由注冊(cè)辦公室從注冊(cè)專家名單中隨機(jī)抽取。如有擔(dān)任企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者存在其他情形足以影響其獨(dú)立性的，該注冊(cè)專家應(yīng)回避。第十六條??????參加會(huì)議的注冊(cè)專家

5、應(yīng)對(duì)是否接受債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)做出獨(dú)立判斷，意見分為“接受注冊(cè)”、“有條件接受注冊(cè)”、“推遲接受注冊(cè)”三種。5名注冊(cè)專家均發(fā)表“接受注冊(cè)”意見的，交易商協(xié)會(huì)接受發(fā)行注冊(cè)；2名（含）以上注冊(cè)專家發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見的，交易商協(xié)會(huì)推遲接受發(fā)行注冊(cè)；不屬于以上兩種情況的，交易商協(xié)會(huì)有條件接受發(fā)行注冊(cè)，企業(yè)按照注冊(cè)專家意見將注冊(cè)文件修改完善后，交易商協(xié)會(huì)接受發(fā)行注冊(cè)。第十七條??????交易商協(xié)會(huì)接受發(fā)行注冊(cè)的，向企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期2年；推遲接受發(fā)行注冊(cè)的，企業(yè)可于6個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件。第十八條??????企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行債務(wù)融資工

6、具。企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后2個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行。企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個(gè)工作日向交易商協(xié)會(huì)備案。企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊(cè)金額的，應(yīng)重新注冊(cè)。第十九條??????本規(guī)則由交易商協(xié)會(huì)秘書處負(fù)責(zé)解釋。第二十條??????本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)工作規(guī)程?第一章總則第一條?為規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)工作，根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2008]第1號(hào)）及中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）相關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)程。第二條?非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)實(shí)行注冊(cè)會(huì)議制度

7、，由注冊(cè)會(huì)議決定協(xié)會(huì)是否接受債務(wù)融資工具發(fā)行注冊(cè)。第三條?注冊(cè)會(huì)議根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，對(duì)發(fā)行企業(yè)（簡(jiǎn)稱企業(yè)）及中介機(jī)構(gòu)注冊(cè)文件擬披露信息的完備性進(jìn)行評(píng)議，并督促其完善信息披露。注冊(cè)會(huì)議不對(duì)債務(wù)融資工具的投資價(jià)值及風(fēng)險(xiǎn)作實(shí)質(zhì)性判斷。第四條?協(xié)會(huì)秘書處設(shè)注冊(cè)辦公室，負(fù)責(zé)接收注冊(cè)文件、對(duì)注冊(cè)文件擬披露信息的完備性進(jìn)行初步評(píng)議（簡(jiǎn)稱初評(píng)）和安排注冊(cè)會(huì)議。第五條?協(xié)會(huì)注冊(cè)工作應(yīng)遵循公平、公正、公開原則。第二章注冊(cè)辦公室第六條?注冊(cè)辦公室工作人員由協(xié)會(huì)專職人員和會(huì)員選派人員組成。第七條?注冊(cè)辦公室工作人員