《證券投資基金銷售管理辦法》

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1、《證券投資基金銷售管理辦法》第一章總則第一條為了規(guī)范證券投資基金的銷售活動，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱證券投資基金（以下簡稱基金）銷售，包括基金管理人或者基金管理人委托的其他機構(gòu)（以下簡稱代銷機構(gòu)）宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動。第三條基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和投資人的合法權(quán)益。第四條

2、基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當遵守基金合同、基金代銷協(xié)議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對基金銷售活動實施監(jiān)督管理。第六條基金行業(yè)的協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金銷售活動進行自律管理。第二章基金代銷機構(gòu)第七條基金銷售由基金管理人負責辦理；基金管理人可以委托取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)代為辦理，未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，不得接受基金管理人委托，代為辦理基金

3、的銷售。第八條商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。第九條商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：（一）資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；（二）有專門負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門；（三）財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近三年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（四）具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行；（五）有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；（

4、六）有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準；（七）制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度；（八）公司及其主要分支機構(gòu)負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條

5、件。第十條證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第（二）項至第（九）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：（一）凈資本等財務(wù)風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；（二）最近兩年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；（三）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；（四）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項。第十一條證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第（二）項至第（九）項和第十條第（三）項、第（四）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當

6、具備下列條件：（一）注冊資本不低于兩千萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；（二）高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；（三）持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個以上完整會計年度；（四）最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。第十二條專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第（三）項至第（七）項、第十條第（三）項和第（四）項，以及第十一條第（一）項和第（二）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：（一）有符合規(guī)定的組織名稱、組織機

7、構(gòu)和經(jīng)營范圍；（二）主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營三個以上完整會計年度的法人，注冊資本不低于三千萬元人民幣，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近三年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）取得基金從業(yè)資格的人員不少于三十人，且不低于員工人數(shù)的二分之一；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第十三條申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當自變化發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。第十四條中國證監(jiān)會依照《行政許可法》的規(guī)定

8、，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請，并進行審查，做出決定。第十五條中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請進行評審。第十六條依法須辦理工商變更登記的，申請人應(yīng)當在收到批準文件后按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機關(guān)辦理變更登記手續(xù)。第三章基金宣傳推介材料第十七條本辦法所稱基金宣傳推介材料，是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息，包括：（一）公開出版資料；（