PE股權(quán)投資流程圖.doc

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1、.股權(quán)投資流程圖：項(xiàng)目收集參照《項(xiàng)目收集渠道表》，進(jìn)行項(xiàng)目收集①列入項(xiàng)目庫(kù)；②推薦到投顧部門(mén)或其他投資機(jī)構(gòu)。參照《項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行篩選，出具《項(xiàng)目篩選意見(jiàn)表》項(xiàng)目篩選未通過(guò)通過(guò)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步實(shí)地調(diào)查，提出可否投資的初審意見(jiàn)并填制《項(xiàng)目初審意見(jiàn)表》（含風(fēng)控）①列入項(xiàng)目庫(kù)；②推薦到投顧部門(mén)或其他投資機(jī)構(gòu)。未通過(guò)項(xiàng)目初審?fù)ㄟ^(guò)相關(guān)人員參照盡職調(diào)查流程和資料清單，進(jìn)行盡職調(diào)查。相關(guān)企業(yè)簽署《保密協(xié)議》，股權(quán)投資部完成《盡職調(diào)查報(bào)告》、《可行性報(bào)告》；風(fēng)控部門(mén)出具《風(fēng)險(xiǎn)控制綜合報(bào)告》盡職調(diào)查參照立項(xiàng)流程和議事規(guī)則，填寫(xiě)《立項(xiàng)申請(qǐng)表》、

2、《立項(xiàng)評(píng)審表》、《立項(xiàng)決議表》①列入項(xiàng)目庫(kù)；②推薦到投顧部門(mén)或其他投資機(jī)構(gòu)。未通過(guò)立項(xiàng)通過(guò)根據(jù)立項(xiàng)情況，補(bǔ)充完善盡調(diào)材料補(bǔ)充盡職調(diào)查通過(guò)參照投資決策流程和議事規(guī)則，填寫(xiě)《投資決策申請(qǐng)書(shū)》、《投資決策評(píng)審表》、《投資委員會(huì)決議表》投資決策委員會(huì)通過(guò)參照《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》范本簽署協(xié)議基金運(yùn)營(yíng)中心支持交割并歸檔移交至投后管理部精選范本.流程內(nèi)容所需表單項(xiàng)目收集股權(quán)投資部相關(guān)人員根據(jù)《項(xiàng)目收集渠道表》，進(jìn)行項(xiàng)目收集《項(xiàng)目收集渠道表》項(xiàng)目篩選根據(jù)負(fù)責(zé)收集項(xiàng)目方提供的《商業(yè)計(jì)劃書(shū)》及其他相關(guān)信息材料，項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn)初步篩選項(xiàng)目。根據(jù)所收集的

3、資料對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行篩選，并出具可行性報(bào)告。然后以周報(bào)及周例會(huì)的形式進(jìn)行討論和研究。《項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn)》《項(xiàng)目篩選意見(jiàn)表》項(xiàng)目初審對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步實(shí)地調(diào)查，提出可否投資的初審意見(jiàn)并填制《項(xiàng)目初審意見(jiàn)表》（含風(fēng)控）《項(xiàng)目初審意見(jiàn)表》盡職調(diào)查針對(duì)初審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目，開(kāi)展盡職調(diào)查。股權(quán)投資部門(mén)完成《項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告》，被盡調(diào)企業(yè)需要簽署《保密協(xié)議》，風(fēng)險(xiǎn)控制部需要配合開(kāi)展盡職調(diào)查，并出具《風(fēng)險(xiǎn)控制綜合報(bào)告》?！侗Ｃ軈f(xié)議》《盡職調(diào)查報(bào)告》《可行性報(bào)告》《風(fēng)險(xiǎn)控制綜合報(bào)告》立項(xiàng)對(duì)經(jīng)過(guò)篩選并認(rèn)為可以立項(xiàng)的項(xiàng)目，公司將配備一名行業(yè)分析師進(jìn)行指導(dǎo)，同時(shí)督導(dǎo)

4、項(xiàng)目的進(jìn)展，并對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行審核。行業(yè)小組負(fù)責(zé)人應(yīng)召集項(xiàng)目組成員討論項(xiàng)目是否符合公司制定的項(xiàng)目投資標(biāo)準(zhǔn)，決定跟進(jìn)或否決項(xiàng)目，對(duì)于討論后決定推進(jìn)的項(xiàng)目，進(jìn)入公司立項(xiàng)程序，行業(yè)分析師也需要對(duì)該項(xiàng)目發(fā)表意見(jiàn)，必要時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制部需要就交易結(jié)構(gòu)及風(fēng)控要求發(fā)表意見(jiàn)。投資總監(jiān)應(yīng)該在立項(xiàng)會(huì)召開(kāi)前兩個(gè)工作日將相關(guān)立項(xiàng)資料報(bào)送給風(fēng)險(xiǎn)控制部，風(fēng)險(xiǎn)控制部要將材料提交行業(yè)分析師審閱。在得到行業(yè)分析師的肯定意見(jiàn)之后，風(fēng)險(xiǎn)控制部可向立項(xiàng)委員提請(qǐng)啟動(dòng)立項(xiàng)程序，并將所有材料發(fā)送給立項(xiàng)會(huì)參與人員。立項(xiàng)會(huì)由合伙人主持召開(kāi)，由投資總監(jiān)向立項(xiàng)委員會(huì)成員匯報(bào)項(xiàng)目，出具《

5、立項(xiàng)申請(qǐng)書(shū)》，立項(xiàng)委員會(huì)決定是否立項(xiàng)推進(jìn)，確定盡調(diào)人員進(jìn)入盡調(diào)程序。部門(mén)進(jìn)行相關(guān)工作的輔助。《立項(xiàng)申請(qǐng)書(shū)》《立項(xiàng)決議表》《立項(xiàng)評(píng)審表》《梁商投資項(xiàng)目審批流程規(guī)則圖》補(bǔ)充盡職調(diào)查根據(jù)立項(xiàng)委員會(huì)的要求，將盡職調(diào)查材料補(bǔ)充完善/投資決策資決策委員會(huì)對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，采用投票方式表決，經(jīng)全體參會(huì)委員的4/5以上同意視為通過(guò)。經(jīng)投資決策委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目，投資決策委員會(huì)應(yīng)出具評(píng)審意見(jiàn)，形成《投資決策委員會(huì)決議表》?！锻顿Y決策委員會(huì)決議表》簽署協(xié)議簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》具體流程說(shuō)明如下：精選范本