淺談如何完善我國證券市場監(jiān)管體制

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1、___________________________________________________________________________________________淺談如何完善我國證券市場監(jiān)管體制 　　論文關鍵詞：證劵監(jiān)管體制　證劵會　證劵法 　　論文摘要：本文分析了目前影響證券監(jiān)管效率發(fā)揮的幾大主要問題，并有針對性的提出了我國如何多方面完善證劵監(jiān)管體制的建議。 　　一、從監(jiān)管體制內部著手 (一)建立對證監(jiān)會有效的監(jiān)督約束機制。 建議中國證監(jiān)會直接對全國人大負責，并接受其相應職能部門，如財經委員會、法制

2、委員會以及專家學者等組成的非常設議事小組的定期考核與監(jiān)督。此外，還可以設立證監(jiān)會“執(zhí)法投訴中心”，并將投訴意見及反饋信息透明化。 (二)樹立科學的監(jiān)管理念。 國際證監(jiān)會組織指出:保護投資者，確保公正、有效、透明的市場以及減少系統(tǒng)風險是證券業(yè)監(jiān)管的三大目標。我國的證券監(jiān)管也應以此為戰(zhàn)略性目標，有所為有所不為。尊重市場機制的調節(jié)作用，減少政府動用行政力量對市場日常運行給予過多干預，重視對市場行為的合法性規(guī)制，致力于創(chuàng)造與維護一個公正、有效、透明的投資環(huán)境，切實保護投資者尤其是中小投資者的利益。 (三)發(fā)揮自律監(jiān)管機構的優(yōu)勢。

3、 1.證券交易所最貼近市場，能夠對證券交易進行實時監(jiān)控;具有較強的靈活性和高效性，較低的監(jiān)管成本。 2.證券業(yè)協(xié)會是在行業(yè)與社會之間以及行業(yè)內部起到橋梁作用的自律組織。它在加強會員的道德約束與誠信建設，防范、化解風險，防止惡性競爭，維護業(yè)內秩序，提高行業(yè)規(guī)范程度和社會聲譽等方面具有明顯優(yōu)勢。 (四)充分發(fā)揮證券中介機構的監(jiān)督功能。4________________________________________________________________________________________________

4、_____________________________________________________________________________________ 證券中介機構實際上是保證信息披露真實、準確、完整的第一道屏障，是保護投資者利益的“守夜人”，對資本市場的健康發(fā)展起著重要的推動作用。依法加強對從事證券業(yè)務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構、資信評級機構、投資咨詢機構、財務顧問機構等中介服務機構的管理，加強對其從業(yè)人員的職業(yè)道德教育，要求其履行勤勉誠信的職責，明確規(guī)定其虛假陳述給他人造成損失時所適

5、用的嚴格的舉證規(guī)則與應承擔的法律責任，即是促使其發(fā)揮對證券市場監(jiān)督作用的有效途徑。 二、重視證券監(jiān)管的外部環(huán)境 (一)健全公眾監(jiān)督機制。 1.壯大公眾投資者的監(jiān)督力量。首先，加強對公眾投資者證券專業(yè)知識以及正確投資理念的教育，培養(yǎng)其對市場行為監(jiān)督、積極維護自身權益的主人翁意識。建議證監(jiān)會及其派出機構、證券業(yè)協(xié)會都能以專門力量將其作為一項長期性的戰(zhàn)略規(guī)劃布署。其次，還要進一步完善證券民事訴訟制度，為投資者通過法律途徑糾正證券市場中各種損害其利益的行為提供便利。第三，重視群眾投訴舉報工作，有意識地鼓勵民間維權團體的建立與運作

6、，加強為中小投資者提供此類訴訟的法律援助工作。 2.鼓勵輿論的監(jiān)督力量。要利用媒體傳播信息迅速、廣泛且影響力大的優(yōu)勢，鼓勵其對證券市場上從事違法違規(guī)行為的機構、主要責任人及其行為予以曝光，通過輿論降低其信譽度，為公眾投資者敲響警鐘。但同時也應警惕部分媒體對于證券市場行情的虛假、夸大報道，防止其誤導中小投資者，擾亂證券市場秩序。 (二)強化法律監(jiān)管，改善立法、司法環(huán)節(jié)。 首先要結合市場發(fā)展需要而不斷完善證券監(jiān)管的法律制度，細化相關規(guī)則的具體操作，并注意法律、法規(guī)之間的協(xié)調，提高監(jiān)管體系的系統(tǒng)性。 其次，克服傳統(tǒng)監(jiān)管行為中重

7、立法、輕執(zhí)法的做法，加大執(zhí)法力度，完善執(zhí)法手段，嚴查各種證券違法違規(guī)行為，保護投資者利益，維護監(jiān)管權威。 最后，還應加強證券監(jiān)管部門與其他相關部門如公安、工商、司法、財政、審計等的溝通與配合，統(tǒng)籌部署，有效打擊證券違法犯罪活動。 (三)加強上市公司的治理，增強市場微觀主體的約束機制。 1.要制定上市公司治理的基本準則，規(guī)范股東大會、董事會及監(jiān)事會的運作，引導、督促上市公司完善治理結構，強化其內控制度。尤其是要優(yōu)化大型國有上市公司的質量，通過國有股減持、合理分散股權等手段改變其目前的股權結構。4_____________

8、_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________