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《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指引(試行)》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、附件全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指引（試行）第一章總則第一條為規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）的優(yōu)先股試點(diǎn)工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）、《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》（以下簡稱《試點(diǎn)辦法》）、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）等有關(guān)規(guī)定，以及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）等業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。第二條發(fā)行人向符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定的合格投資者發(fā)行優(yōu)先股并在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，適用本指引的規(guī)定。前款所稱的發(fā)行人
2、包括：（一）普通股在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡稱“掛牌公司”）、申請其普通股在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡稱“申請掛牌公司”）；（二）符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非上市公眾公司；（三）注冊在境內(nèi)的境外上市公司。14第三條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵守《指導(dǎo)意見》、《試點(diǎn)辦法》等關(guān)于非上市公眾公司優(yōu)先股發(fā)行、轉(zhuǎn)讓和信息披露的相關(guān)規(guī)定。第四條普通股股東人數(shù)與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計(jì)不超過二百人的掛牌公司，按照本指引的規(guī)定發(fā)行優(yōu)先股的，應(yīng)當(dāng)向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）履行備案程序。前款所稱的“普通股股東人數(shù)與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計(jì)不超過
3、二百人”是指掛牌公司董事會(huì)確定的，審議本次優(yōu)先股發(fā)行的股東大會(huì)的股權(quán)登記日，在冊的普通股股東人數(shù)和優(yōu)先股股東人數(shù)，與本次發(fā)行的優(yōu)先股股東人數(shù)，合并累計(jì)之和不超過二百人。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行優(yōu)先股的非上市公眾公司、注冊在境內(nèi)的境外上市公司，其優(yōu)先股擬在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)并完成發(fā)行后，向全國股轉(zhuǎn)公司辦理優(yōu)先股掛牌手續(xù)。第五條優(yōu)先股的發(fā)行備案或掛牌，應(yīng)由在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商推薦。第六條主辦券商和律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)在盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，分別對(duì)本次優(yōu)先股發(fā)行出具推薦工作報(bào)告和法律意見書。第七條申請掛牌公司發(fā)行優(yōu)先股并在全國股轉(zhuǎn)系
4、統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，參照適用本指引的相關(guān)規(guī)定。第八條優(yōu)先股在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在其優(yōu)先股掛牌前，與全國股轉(zhuǎn)公司簽署優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。14第九條優(yōu)先股的登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，按中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。第二章發(fā)行第十條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合《試點(diǎn)辦法》第四十一條、第四十二條的規(guī)定。第十一條發(fā)行人存在下列情形之一的，不得發(fā)行優(yōu)先股：（一）本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（二）最近十二個(gè)月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰；（三）因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉
5、嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；（四）發(fā)行人的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除；（五）發(fā)行人及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除；（六）存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁、市場重大質(zhì)疑或其他重大事項(xiàng)；（七）其董事和高級(jí)管理人員不符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格；（八）嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。第十二條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向符合《試點(diǎn)辦法》第六十五條規(guī)定的合格投資者發(fā)行優(yōu)先股。每次發(fā)行對(duì)象不得超過二百人，且持有相同條款優(yōu)先股的發(fā)行對(duì)象累計(jì)不得超過二百人。14第十三條發(fā)行對(duì)象可以用現(xiàn)金或非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購發(fā)行的優(yōu)先
6、股。發(fā)行對(duì)象以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購優(yōu)先股的，應(yīng)當(dāng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》（以下簡稱《股票發(fā)行細(xì)則》）等相關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)的程序和信息披露義務(wù)。第十四條發(fā)行人的董事會(huì)、股東大會(huì)就優(yōu)先股發(fā)行作出決議，應(yīng)當(dāng)符合《試點(diǎn)辦法》第四十四條、第四十五條的規(guī)定。第十五條發(fā)行人須修改公司章程，以明確優(yōu)先股股東參與利潤和剩余財(cái)產(chǎn)分配、優(yōu)先股股東的表決權(quán)限制與恢復(fù)等事項(xiàng)的，發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)就修改公司章程和發(fā)行優(yōu)先股一并作出決議，并提交股東大會(huì)審議。第十六條普通股股東人數(shù)與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計(jì)不超過二百人的掛牌公司，其優(yōu)先股的發(fā)行、備案等程序按照《股
7、票發(fā)行細(xì)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定辦理。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)資完成后的十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，編制和報(bào)送備案材料，全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)備案材料進(jìn)行審查后，根據(jù)審查結(jié)果出具優(yōu)先股登記函。第十七條經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行優(yōu)先股的非上市公眾公司、注冊在境內(nèi)的境外上市公司，其優(yōu)先股在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)資完成后的十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，向全國股轉(zhuǎn)公司辦理優(yōu)先股掛牌手續(xù)。第三章轉(zhuǎn)讓服務(wù)第十八條優(yōu)先股的計(jì)價(jià)單位為“每股價(jià)格”，每股票面金額為10014元人民幣，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。買賣優(yōu)先股的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍；賣出優(yōu)先股時(shí)，余額不足1000股部分，應(yīng)當(dāng)一
8、次性申報(bào)賣出。第十九條全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)轉(zhuǎn)讓日的9:15至11:30，
