歷史的“制度感”和制度的“歷史感”

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1、歷史的“制度感”和制度的“歷史感”最早把歷史和制度引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是把歷史，制度引入經(jīng)濟(jì)分析最完美的理論。生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系相互作用的原理至今仍有對(duì)現(xiàn)實(shí)的巨大解釋能力。經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的邊際革命之后，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)占據(jù)了統(tǒng)治地位，馬歇爾和瓦爾拉斯認(rèn)為經(jīng)濟(jì)中存在著局部和一般的均衡點(diǎn)，在這一點(diǎn)上“各種因素相互抵消和相互作用使所有的因素都保持不變”。按照這種經(jīng)濟(jì)觀，制度是作為外生變量給定的，生產(chǎn)和生產(chǎn)率被視為資源與遞減的邊際收益相結(jié)合的一個(gè)函數(shù)，無論在石器時(shí)代還是在今天的信息技術(shù)條件下，這個(gè)函數(shù)的運(yùn)動(dòng)方式是不變的。從這個(gè)角度說，他的分析既沒有“制度感”也沒有“

2、歷史感”，本文僅把歷史簡(jiǎn)單地限定在經(jīng)濟(jì)史上。同新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派就有了“制度的感覺”，科斯發(fā)現(xiàn)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)作為外生變量給定的制度本身運(yùn)行存在交易成本，諾斯則以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論為核心，在對(duì)新古典假設(shè)進(jìn)行修訂的基礎(chǔ)上分析歷史，給人一種“歷史的感覺”。并且諾斯宣稱自己超越了馬克思的社會(huì)發(fā)展理論，對(duì)社會(huì)制度變遷作了令人信服的解釋。諾斯真得超越了馬克思嗎？本文將從歷史的“制度感”和制度的“歷史感”兩個(gè)方面對(duì)比馬克思和諾斯的理論。得出自己的結(jié)論。一歷史和制度在馬克思的理論中，制度是由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑兩個(gè)相互聯(lián)系的層次組成。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間，既有原生和派生的關(guān)系，又有

3、互動(dòng)的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是原生的，上層建筑是派生的；經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。首先要分析作為整個(gè)社會(huì)制度的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的生產(chǎn)力和與之相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系，然后才能對(duì)聳立在這個(gè)基礎(chǔ)上的道德和法律等上層建筑的性質(zhì)作出合理的說明。馬克思認(rèn)為歷史就是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的辨證關(guān)系的不斷運(yùn)動(dòng)過程。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在不考慮社會(huì)制度因素條件下，將自己的理論體系建立在關(guān)于經(jīng)濟(jì)人的兩大基本假定和一個(gè)基本信條基礎(chǔ)上。第一個(gè)基本假定是經(jīng)濟(jì)人追求自身利益的最大化；第二個(gè)基本假定是經(jīng)濟(jì)人行為的完全理性；一個(gè)基本信條是市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)將能夠解決一切矛盾和問題使社會(huì)各方面的利益達(dá)到最好的程

4、度。但這種假定和信條有些脫離現(xiàn)實(shí)，因此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)這些假定和信條作了修訂。具體來說有四點(diǎn)：1主張采取經(jīng)濟(jì)人行為的有限理性假定；2主張采取機(jī)會(huì)主義行為傾向的假定；3主張引入制度因素的分析；4引入交易成本的概念。從這些修訂過的假定出發(fā)，諾斯對(duì)制度下的定義是：“制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，或更規(guī)范地說，它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約”，包括正規(guī)約束（例如法律和規(guī)章），非正規(guī)約束（例如習(xí)慣，行為準(zhǔn)則，倫理規(guī)范）。在諾斯看來，制度的主要功能就是通過內(nèi)部和外部?jī)煞N強(qiáng)制力來約束人的行為，防止交易中機(jī)會(huì)主義行為，以減少交易后果的不確定性，幫助交易主體形成穩(wěn)定的預(yù)期，從而減少交

5、易成本。諾斯認(rèn)為歷史表現(xiàn)為制度變遷，即“制度創(chuàng)立，變更及隨著時(shí)間變化而被打破的方式”，還包括“對(duì)構(gòu)成制度框架的規(guī)則，準(zhǔn)則和實(shí)施組合的邊際調(diào)整”。從上面的分析不難看出馬克思和諾斯都認(rèn)為歷史和制度是兩個(gè)不可分割的概念，歷史表現(xiàn)為制度變遷，制度變遷和生產(chǎn)力又密切結(jié)合在一起，盡管對(duì)兩者之間的關(guān)系，馬克思和諾斯的解釋不同，但是他們的解釋有一個(gè)共同點(diǎn)，對(duì)歷史都有某種“制度感”。二歷史的“制度感”把歷史和制度分析引入經(jīng)濟(jì)分析是馬克思和諾斯的相同點(diǎn)，他們都認(rèn)為作為歷史的制度變遷和生產(chǎn)力之間有著某種聯(lián)系，都用把制度因素作為分析生產(chǎn)力發(fā)展，社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的主要因素，對(duì)歷史有著相當(dāng)強(qiáng)的“制度感”。讓我

6、們對(duì)比一下。馬克思曾把自己的唯物史觀表述如下：“人們?cè)谧约荷畹纳鐣?huì)生產(chǎn)中發(fā)生一定的，必然的，不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，即有法律的和政治的上層建筑樹立其上并有一定的社會(huì)意識(shí)與之相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個(gè)社會(huì)生活，政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識(shí)決定人們的存在，相反，是人們的社會(huì)存在決定人們的意識(shí)。社會(huì)的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中活動(dòng)的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財(cái)產(chǎn)關(guān)系（這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語(yǔ)）發(fā)生矛盾于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展方式變成生產(chǎn)力的桎梏。那

7、時(shí)社會(huì)變革的時(shí)代就到來了。隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也會(huì)或慢或快的發(fā)生變革。”在馬克思看來，生產(chǎn)力的發(fā)展是社會(huì)制度變遷或歷史演進(jìn)的根本動(dòng)力。“人們?yōu)榱四軌颉畡?chuàng)造歷史’，必須能級(jí)夠生活。但是為了生活，首先就需要衣，食，住以及其他東西。因此第一個(gè)歷史活動(dòng)就是生產(chǎn)滿足這些需要的資料，即生產(chǎn)物質(zhì)生活本身?！倍半S著工業(yè)的發(fā)展，現(xiàn)實(shí)財(cái)富的創(chuàng)造較少的取決于勞動(dòng)時(shí)間和已消耗的勞動(dòng)量，……相反的卻取決于一般的科學(xué)水平和技術(shù)進(jìn)步，或者說取決于科學(xué)在生產(chǎn)中的應(yīng)用。”一定社會(huì)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步則是人類社會(huì)