關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問題的通知

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　　關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問題的通知|第1　　各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府，國務(wù)院有關(guān)部門：　　為支持我國企業(yè)進(jìn)入國際資本市場(chǎng)融資，今后國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司），并符合境外上市條件的，均可自愿向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱”證監(jiān)會(huì)“）提出境外上市申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)依法按程序?qū)徟?，成熟一家，批?zhǔn)一家。現(xiàn)就公司申請(qǐng)到境外主板市場(chǎng)上市的有關(guān)問題通知如下：　　一、公司申請(qǐng)境外上市的條件　?。ㄒ唬┓衔覈嘘P(guān)境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則。　?。ǘ┗I資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定?！　。ㄈ﹥糍Y產(chǎn)不少于4億元人民幣，過去一年稅后利潤(rùn)不少于6000萬元人民幣，并有增長(zhǎng)潛力，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于5000萬美元?！　。ㄋ模┚哂幸?guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度，有較穩(wěn)定的高級(jí)管理層及較高的管理水平?！　。ㄎ澹┥鲜泻蠓旨t派息有可靠的外匯，符合國家外匯管理的有關(guān)規(guī)定。　?。┳C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件?！　《?、公司申請(qǐng)境外上市須報(bào)送的文件　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)報(bào)告。內(nèi)容應(yīng)包括：公司演變及業(yè)務(wù)概況，重組方案與股本結(jié)構(gòu)，符合境外上市條件的說明，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與財(cái)務(wù)狀況（最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)表、本年度稅后利潤(rùn)預(yù)測(cè)及依據(jù)），籌資用途。申請(qǐng)報(bào)告須經(jīng)全體董事或全體籌委會(huì)成員簽字，公司或主要發(fā)起人單位蓋章。同時(shí)，填寫境外上市申報(bào)簡(jiǎn)表（見附件）。 　?。ǘ┧诘厥〖?jí)人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門同意公司境外上市的文件?！　。ㄈ┚惩馔顿Y銀行對(duì)公司發(fā)行上市的分析推薦報(bào)告?！　。ㄋ模┕緦徟鷻C(jī)關(guān)對(duì)設(shè)立股份公司和轉(zhuǎn)為境外募集公司的批復(fù)?！　。ㄎ澹┕竟蓶|大會(huì)關(guān)于境外募集股份及上市的決議。　?。﹪匈Y產(chǎn)管理部門對(duì)資產(chǎn)評(píng)估的確認(rèn)文件、國有股權(quán)管理的批復(fù)?！　。ㄆ撸﹪临Y源管理部門對(duì)土地使用權(quán)評(píng)估確認(rèn)文件、土地使用權(quán)處置方案的批復(fù)?！　。ò耍┕菊鲁??！　。ň牛┱泄烧f明書?！　。ㄊ┲亟M協(xié)議、服務(wù)協(xié)議及其它關(guān)聯(lián)交易協(xié)議?！　。ㄊ唬┓梢庖姇?。　?。ㄊ徲?jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及盈利預(yù)測(cè)報(bào)告?！　。ㄊ┌l(fā)行上市方案?！　。ㄊ模┳C監(jiān)會(huì)要求的其他文件?！　∪?、申請(qǐng)及批準(zhǔn)程序　　（一）公司在向境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提出發(fā)行上市初步申請(qǐng)（如向香港聯(lián)交所提交A1表）3個(gè)月前，須向證監(jiān)會(huì)報(bào)送本通知第二部分所規(guī)定的（一）至（三）文件，一式五份?！　。ǘ┳C監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)規(guī)定會(huì)商國家計(jì)委和國家經(jīng)貿(mào)委。 　?。ㄈ┙?jīng)初步審核，證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部函告公司是否同意受理其境外上市申請(qǐng)?！　。ㄋ模┕驹诖_定中介機(jī)構(gòu)之前，應(yīng)將擬選中介機(jī)構(gòu)名單書面報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。　?。ㄎ澹┕驹谙蚓惩庾C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提交的發(fā)行上市初步申請(qǐng)5個(gè)工作日前，應(yīng)將初步申請(qǐng)的內(nèi)容（如向香港聯(lián)交所提交A1表）報(bào)證監(jiān)會(huì)備案?！　。┕驹谙蚓惩庾C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或交易所提出發(fā)行上市正式申請(qǐng)（如在香港聯(lián)交所接受聆訊）10個(gè)工作日前，須向證監(jiān)會(huì)報(bào)送本通知第二部分所規(guī)定的（四）至（十四）文件，一式二份。證監(jiān)會(huì)在10個(gè)工作日內(nèi)予以審核批復(fù)?！　「郊壕惩馍鲜猩陥?bào)簡(jiǎn)表境外上市申報(bào)簡(jiǎn)表－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜｜公司名稱｜主營(yíng)業(yè)務(wù)｜｜｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜｜｜｜｜｜｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜｜｜｜姓名｜職務(wù)｜聯(lián)系｜從事企業(yè)管理工作年限｜｜｜主要｜－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜｜｜｜｜｜｜｜｜｜管理｜－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜｜｜｜｜｜｜｜｜｜人員｜－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜｜｜｜｜｜｜｜｜擬｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜｜上｜｜｜當(dāng)年預(yù)測(cè)｜前一年｜前二年｜前三年｜ 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