全要素生產(chǎn)率的概念界定和內(nèi)涵

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1、1.全要素生產(chǎn)率的概念界定和內(nèi)涵（金融發(fā)展對(duì)中國全要素生產(chǎn)率增長的影響：作用機(jī)制與實(shí)證分析，周杰琦）目前學(xué)界對(duì)于全要素生產(chǎn)率概念的界定仍未達(dá)成共識(shí)，全要素生產(chǎn)率是個(gè)內(nèi)涵和外延模糊的概念（鄭玉歆，1999）。全要素生產(chǎn)率概念的界定對(duì)于本文后續(xù)理論分析以及實(shí)證研究都尤為重要。荷蘭學(xué)者Tibergen（1942）將時(shí)間因素引入到柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中，開創(chuàng)性提出全要素生產(chǎn)率的概念。全要素生產(chǎn)率引起學(xué)界的廣泛關(guān)注最早起源于Solow（1957）開創(chuàng)性的研究工作，其目前已成為分析經(jīng)濟(jì)增長源泉以及評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的重要指標(biāo)。按照Solow經(jīng)濟(jì)增長理論，全要素生產(chǎn)率是指，各種生產(chǎn)投入要

2、素(如資本、勞動(dòng)投入、能源、自然資源等)貢獻(xiàn)之外的、由技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率、管理創(chuàng)新、社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度等因素所導(dǎo)致的產(chǎn)出增加。在此意義上，全要素生產(chǎn)率也稱為Solow剩余。全要素生產(chǎn)率變動(dòng)被解釋為生產(chǎn)函數(shù)的整體移動(dòng)，而要素投入變化則指要素投入沿著生產(chǎn)函數(shù)本身的移動(dòng)。在新古典經(jīng)濟(jì)增長理論中，全要素生產(chǎn)率被解釋是外生的技術(shù)進(jìn)步，因此，技術(shù)進(jìn)步獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)體的其他任何變量而產(chǎn)生。有的學(xué)者認(rèn)為，Solow剩余“測(cè)量了我們?cè)诮?jīng)濟(jì)增長源泉中無法全部解釋和分析的因素”，它不僅包含：依賴創(chuàng)新推動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步、通過模仿學(xué)習(xí)獲得的技術(shù)進(jìn)步以及技術(shù)效率提升，還包含了一系列未知的復(fù)雜因素，如數(shù)據(jù)測(cè)量誤差、模

3、型變量遺漏、模型設(shè)定偏誤、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的干擾等。然而，Jorgerson和Griliches(1967)卻認(rèn)為，Solow剩余不過是投入要素不恰當(dāng)測(cè)量所造成的結(jié)果，如果投入要素被正確測(cè)量，Solow剩余則不復(fù)存在。由上可見，即便從索洛剩余的角度來界定全要素生產(chǎn)率，學(xué)術(shù)界對(duì)全要素生產(chǎn)率的內(nèi)涵和外延也未能形成一致的認(rèn)識(shí)。這種局面容易導(dǎo)致有關(guān)全要素生產(chǎn)率的研究出現(xiàn)混亂，甚至妨礙該研究領(lǐng)域的深入向前發(fā)展。以中國情況為例，目前，由于概念定義、數(shù)據(jù)處理以及研究方法的不同，國內(nèi)外研究對(duì)中國全要素生產(chǎn)率平均增長率的測(cè)算結(jié)果存在較大分歧，比如，Young(2003)測(cè)算的結(jié)果為1.4%，Ch

4、ow(2002)測(cè)算的結(jié)果為2.68%，郭慶旺等(2005)測(cè)算的結(jié)果為0.891%。不過，絕大多數(shù)研究都認(rèn)為，全要素生產(chǎn)率增長率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率相對(duì)較低，表明中國經(jīng)濟(jì)是典型的粗放型增長，因此，提高全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率是中國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要戰(zhàn)略選擇。為了使本文后續(xù)對(duì)全要素生產(chǎn)率的估計(jì)結(jié)果與其它研究更具可比性、允許采用多種方法估測(cè)全要素生產(chǎn)率、以及后面的實(shí)證結(jié)果能夠得到清楚的解釋，在本文研究中，筆者對(duì)全要素生產(chǎn)率的概念及其內(nèi)涵做出更為全面而廣泛的解釋。筆者分析的全要素生產(chǎn)率是指：刨除了資本、勞動(dòng)、土地、能源、原材料等要素投入的貢獻(xiàn)和作用之外，其它所有可以促進(jìn)

5、經(jīng)濟(jì)增長的因素的有機(jī)綜合體。本文所指的全要素生產(chǎn)率不僅包括Solow經(jīng)濟(jì)增長理論假定的非體現(xiàn)的、能提高生產(chǎn)效率的技術(shù)進(jìn)步（如創(chuàng)新的管理和組織方法、研究開發(fā)投入、創(chuàng)新活動(dòng)、政策法律等），還包含了與資本質(zhì)量提高、勞動(dòng)者素質(zhì)改進(jìn)緊密聯(lián)系的體現(xiàn)式的技術(shù)進(jìn)步（如投資先進(jìn)的現(xiàn)代化設(shè)備、教育進(jìn)步所引起的勞動(dòng)者素質(zhì)提高）。按照體現(xiàn)型技術(shù)的理論，技術(shù)進(jìn)步可以體現(xiàn)在要素投入質(zhì)量上的改進(jìn)。就資本投入而言，體現(xiàn)型的技術(shù)進(jìn)步意味著，資本設(shè)備在設(shè)計(jì)、質(zhì)量和功效方面的改善。對(duì)勞動(dòng)投入而言，體現(xiàn)型的技術(shù)進(jìn)步意味著，勞動(dòng)者教育水平的提高及知識(shí)技能的改進(jìn)。此外，隨機(jī)因素和數(shù)據(jù)測(cè)量誤差也包括在全要素生產(chǎn)率當(dāng)中。

6、從全要素生產(chǎn)率增長來源的類別來看，全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)可以進(jìn)一步分解為技術(shù)進(jìn)步變化率、技術(shù)效率變動(dòng)率、資源配置效率、規(guī)模效率變化等等。技術(shù)進(jìn)步變化率不能完全表示全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義來看，技術(shù)進(jìn)步主要是指新的知識(shí)和技能、新生產(chǎn)工藝、新采用的設(shè)備或改進(jìn)的舊設(shè)備、研究開發(fā)以及新組織管理框架等在經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)中得到廣泛應(yīng)用，進(jìn)而引起人們勞動(dòng)生產(chǎn)率、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平的提高。技術(shù)效率變動(dòng)率也不能完全代表全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)。技術(shù)效率刻畫了生產(chǎn)中現(xiàn)有技術(shù)的使用狀況，F(xiàn)arrell(1957)首先提出了技術(shù)效率的估測(cè)方法，F(xiàn)arrell(1957)的技術(shù)效率是指在給出一定要素投入下，某企

7、業(yè)的實(shí)際產(chǎn)出與相同投入要素條件下的最大可能產(chǎn)出的距離，因此。Farrell測(cè)算的技術(shù)效率具有相對(duì)意義。另外，資源配置效率衡量了生產(chǎn)要素配置的有效狀況；而規(guī)模效率則度量了生產(chǎn)規(guī)模的有效狀況?？傊疚姆治龅娜厣a(chǎn)率不僅涵蓋了除各種要素投入之外、各種有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的因素（技術(shù)進(jìn)步率、技術(shù)效率、R&D活動(dòng)的溢出效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、資源配置優(yōu)化、制度變革以及政治因素，等等），還包含了測(cè)量誤差和一些隨機(jī)因素，這樣的全要素生產(chǎn)率定義既容許采用多種不同的方法對(duì)其進(jìn)行估測(cè)，又便于后面理論模型的分析和實(shí)證結(jié)果的解釋。1.全要