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1、上海證券交易所技術文檔證券公司港股通信息系統(tǒng)技術就緒工作指引文件狀態(tài)：[√]草稿[]評審[]發(fā)布[]廢止文件名稱：證券公司港股通信息系統(tǒng)技術就緒工作指引文件編號：當前版本：V1.0創(chuàng)建人：上海證券交易所發(fā)布日期：文檔版本控制頁當前版本：V1.0創(chuàng)建人：上海證券交易所港股通工作小組評審周期：簽發(fā)人：編寫說明日期版本評審說明2014/7/9V1.0初稿證券公司港股通信息系統(tǒng)技術就緒工作指引上海證券交易所港股通工作小組目錄1.概況31.1文檔名稱31.2概述31.3參考文檔32.系統(tǒng)概述32.1總體架構32.2建設要點33
2、.建設就緒指引33.1建設與部署33.2運維管理3附錄A（規(guī)范性附錄）證券公司港股通信息系統(tǒng)技術就緒工作底稿319證券公司港股通信息系統(tǒng)技術就緒工作指引上海證券交易所港股通工作小組1.概況1.1文檔名稱證券公司港股通信息系統(tǒng)技術就緒工作指引1.2概述為保障證券公司港股通業(yè)務的順利開展，確保信息系統(tǒng)平穩(wěn)上線，特制訂本指引用于對證券公司港股通業(yè)務系統(tǒng)建設與部署及運維管理等階段工作進行指導和評價。本指引從幫助證券公司加強對港股通業(yè)務系統(tǒng)的安全可持續(xù)運營能力的角度出發(fā)，從證券公司技術系統(tǒng)的特點出發(fā)，就系統(tǒng)建設與部署、運維管理
3、等階段的必要交付物及制度流程進行了明確，以供證券公司參考。本指引包含規(guī)范性工作檢查附錄，可供證券公司對港股通信息系統(tǒng)技術就緒工作進行自查參考，詳見附錄A證券公司港股通信息系統(tǒng)技術就緒工作底稿。本指引由上海證券交易所提出，聯(lián)合具有市場代表性的技術系統(tǒng)用戶共同參與編寫。在此特別感謝東吳證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、中國中投證券有限責任公司及相關人員給予的協(xié)助和大力支持。本指引作為證券行業(yè)開展港股通技術系統(tǒng)自律檢查的內(nèi)部參考，19證券公司港股通信息系統(tǒng)技術就緒工作指引上海證券交易所港股通工作
4、小組隨著港股通業(yè)務及技術規(guī)范的不斷完善，適時修訂。1.1參考文檔《信息技術軟件生存周期過程配置管理》（GB/T20158—2006）《計算機軟件文檔編制規(guī)范》（GB/T8567—2006)《證券公司信息技術管理規(guī)范》（JR/T0023—2004）《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)安全等級保護測評要求(試行)》(JR/T0067—2011)《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)運維管理規(guī)范》（JR/T0099—2012）《證券期貨經(jīng)營機構信息系統(tǒng)備份能力標準》（JR/T0059—2010）《關于證券公司實施<證券期貨經(jīng)營機構信息系統(tǒng)備份能力標準>的指
5、導意見》（機構部部函【2011】504號）《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（自2012年11月1日起施行）《證券公司集中交易安全管理技術指引》（2006年8月1日版）《證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術指引》（2009年6月23日版）《中國證券監(jiān)督管理委員會香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會聯(lián)合公告》《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定》《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點實施細則》《港股通業(yè)務試點方案（草案）》《港股通市場參與者技術實施指引》19證券公司港股通信息系統(tǒng)技術就緒工作指引上海證券交易所港股通工作小組《滬港股票
6、市場交易互聯(lián)互通機制試點登記、存管、結算業(yè)務實施細則》《港股通結算業(yè)務市場參與人技術實施指引（征求意見稿）》19證券公司港股通信息系統(tǒng)技術就緒工作指引上海證券交易所港股通工作小組系統(tǒng)概述2.1總體架構證券公司港股通業(yè)務系統(tǒng)總體架構如圖2.1所示。圖2.1證券公司港股通系統(tǒng)總體架構證券公司港股通業(yè)務系統(tǒng)由港股通核心交易、賬戶管理、交易終端、風控管理及法人清算等部分組成，外部與上交所、登記公司、結算銀行及監(jiān)管部門進行對接。核心交易部分由交易管理、存管簿記及交易清算等模塊組成，主要功能包括對投資者參與港股通業(yè)務資金及持倉的
7、管理，日間交易委19證券公司港股通信息系統(tǒng)技術就緒工作指引上海證券交易所港股通工作小組托回報處理，日終交易二級清算等；賬戶管理主要功能包括投資者資質(zhì)認證，資金賬戶、股東賬戶及指定關系的管理等；交易終端為投資者提供行情展示、交易下單、公司行為申報及資金持倉委托查詢等前端功能；法人清算負責完成公司一級清算業(yè)務；風控管理負責對港股通核心交易部分的主要風控指標進行監(jiān)控。2.1建設要點港股通業(yè)務系統(tǒng)的建設要點包括：n對前、中、后臺系統(tǒng)進行統(tǒng)一的規(guī)劃，對各相關系統(tǒng)架構、邏輯關系及數(shù)據(jù)流進行設計和梳理n注意控制港股通系統(tǒng)建設過程中
8、的風險，實施過程中減少對現(xiàn)有業(yè)務的影響n建立健全系統(tǒng)建設、部署及運維管理相關制度流程，并嚴格遵照執(zhí)行1.建設就緒指引3.1建設與部署證券公司應制定交付驗收過程管理的制度或流程，并由專門的組織或人員按照管理規(guī)定的要求負責完成系統(tǒng)交付工作，針對系統(tǒng)建設全部過程，分階段制定詳細的交付清單。根據(jù)交付清單對交付物進行清點，以滿足系統(tǒng)建設工作要求。19證券
