上海證券交易所

《上海證券交易所》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線(xiàn)閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫(kù)。

1、第二號(hào)上市公司取得、轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)公告適用范圍：1、本指引適用于上市公司收購(gòu)或出售、對(duì)外投資標(biāo)的是礦業(yè)權(quán)(或以礦業(yè)權(quán)為主要資產(chǎn)的股權(quán)）的信息披露行為。上海證券交易所如認(rèn)為必要，上市公司其他涉及礦業(yè)權(quán)的信息披露行為，也應(yīng)參照本格式指引執(zhí)行。2、上市公司取得或者轉(zhuǎn)讓境外礦業(yè)權(quán)的，應(yīng)參照?qǐng)?zhí)行本格式指引，同時(shí)應(yīng)提供有效法律文件，說(shuō)明并披露該等取得或者轉(zhuǎn)讓行為是否符合礦產(chǎn)所在地的外資管理、行業(yè)管理等法律規(guī)定。3、上市公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的礦業(yè)權(quán)交易，也同時(shí)適用本指引。證券代碼：證券簡(jiǎn)稱(chēng)：公告編號(hào)：XXXX股份有限公司取得、轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)公告本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

2、漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。如有董事對(duì)臨時(shí)公告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性無(wú)法保證或存在異議的，公司應(yīng)當(dāng)在公告中作特別提示。重要內(nèi)容提示：l礦業(yè)權(quán)權(quán)屬及其限制或者爭(zhēng)議情況l礦業(yè)權(quán)取得或者轉(zhuǎn)讓以及礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的登記、備案或者批準(zhǔn)情況l礦產(chǎn)開(kāi)采的生產(chǎn)條件是否具備、預(yù)期生產(chǎn)規(guī)模和達(dá)產(chǎn)時(shí)間一、交易概述（一）簡(jiǎn)要介紹本次交易的基本情況，包括交易各方當(dāng)事人名稱(chēng)、礦業(yè)權(quán)名稱(chēng)（如是股權(quán)須說(shuō)明股權(quán)比例）、礦業(yè)權(quán)的交易價(jià)格及與賬面值相比的溢價(jià)情況、協(xié)議簽署日期（如適用）等。9（二）簡(jiǎn)要說(shuō)明公司董事會(huì)審議本次交易相關(guān)議案的表決情況、獨(dú)立董事的意見(jiàn)。（三）交易生效尚需履行的審批及其他程序

3、（如是否需經(jīng)過(guò)股東大會(huì)或政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)、是否需征得債權(quán)人同意、是否需征得其他第三方同意等）。二、交易各方當(dāng)事人（指礦業(yè)權(quán)交易中除上市公司以外的各方當(dāng)事人）情況介紹公司應(yīng)當(dāng)披露董事會(huì)已對(duì)交易各方當(dāng)事人的基本情況及其交易履約能力進(jìn)行了必要的盡職調(diào)查。（一）交易對(duì)方為法人的，應(yīng)當(dāng)披露其名稱(chēng)、企業(yè)性質(zhì)、注冊(cè)地、主要辦公地點(diǎn)、法定代表人、注冊(cè)資本、主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要股東或?qū)嶋H控制人；交易對(duì)方為自然人的，應(yīng)當(dāng)披露其姓名、性別、國(guó)籍、住所、最近三年的職業(yè)和職務(wù)等基本情況。（二）交易對(duì)方主要業(yè)務(wù)最近三年發(fā)展?fàn)顩r；交易對(duì)方為自然人的，應(yīng)當(dāng)披露其控制的核心企業(yè)主要業(yè)務(wù)的基本情況。（三）交易對(duì)方與上市公司之間存在關(guān)聯(lián)

4、關(guān)系以及在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等其他方面關(guān)系的說(shuō)明。（四）交易對(duì)方最近一年主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等；如果交易對(duì)方成立時(shí)間不足一年或是專(zhuān)為本次交易而設(shè)立的，則應(yīng)當(dāng)披露交易對(duì)方的實(shí)際控制人或者控股方的財(cái)務(wù)資料。若公司無(wú)法披露上述財(cái)務(wù)資料的，應(yīng)說(shuō)明原因。（五）本所要求的其他內(nèi)容。三、交易標(biāo)的基本情況上市公司應(yīng)按行業(yè)通行標(biāo)準(zhǔn)披露取得或者轉(zhuǎn)讓的礦業(yè)權(quán)的勘查面積或者礦區(qū)面積、資源儲(chǔ)量（應(yīng)至少披露“可采儲(chǔ)量”并說(shuō)明是否已完成必要的儲(chǔ)量評(píng)審備案工作）、生產(chǎn)規(guī)模、礦業(yè)權(quán)有效存續(xù)年限等據(jù)以說(shuō)明礦業(yè)權(quán)價(jià)值的因素，并在公告中說(shuō)明各專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)的具體含義。受讓礦業(yè)權(quán)的，公

5、司還應(yīng)披露履行盡職調(diào)查的時(shí)間、進(jìn)度及發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題；如果未履行盡職調(diào)查程序的，請(qǐng)披露具體原因、合理性及決策的謹(jǐn)慎性。9（一）上市公司新設(shè)取得礦業(yè)權(quán)的，應(yīng)披露如下事項(xiàng)：1、礦業(yè)權(quán)的取得方式（如申請(qǐng)?jiān)O(shè)立或者招拍掛設(shè)立）。2、是否按照有關(guān)規(guī)定履行了招標(biāo)掛牌程序。3、是否已取得國(guó)土資源主管部門(mén)頒發(fā)的許可證（如勘查許可證或采礦許可證等）。（二）上市公司受讓或轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的，應(yīng)披露如下事項(xiàng)：1、出讓人是否已取得合法的礦業(yè)權(quán)證書(shū)（如勘查許可證或采礦許可證等）。受讓礦業(yè)權(quán)的，還應(yīng)披露自礦業(yè)權(quán)設(shè)立以來(lái)的持有人變化情況。2、擬受讓或轉(zhuǎn)讓的礦業(yè)權(quán)是否已按國(guó)家有關(guān)規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用（如探礦權(quán)使用費(fèi)、探礦權(quán)價(jià)款、采礦權(quán)使

6、用費(fèi)、采礦權(quán)價(jià)款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)、資源稅等）。3、擬受讓或轉(zhuǎn)讓的礦業(yè)權(quán)權(quán)屬轉(zhuǎn)移需履行的程序。4、礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓是否已取得國(guó)土資源主管部門(mén)的同意并辦理了登記手續(xù)。5、擬受讓或轉(zhuǎn)讓的礦業(yè)權(quán)是否存在質(zhì)押等權(quán)利限制或者訴訟等權(quán)利爭(zhēng)議情況。6、國(guó)有礦山企業(yè)出讓礦業(yè)權(quán)的，是否取得國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)同意出讓礦業(yè)權(quán)的批準(zhǔn)文件。（三）上市公司擬收購(gòu)或出售主要資產(chǎn)為擁有礦業(yè)權(quán)的其他公司股權(quán)的，除應(yīng)參照前述第（二）款的規(guī)定披露礦業(yè)權(quán)的權(quán)屬情況以及有權(quán)部門(mén)的審批情況外，還應(yīng)披露：1、標(biāo)的公司主要股東及各自持股比例、主營(yíng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、成立時(shí)間、注冊(cè)地點(diǎn)等基本情況。如該公司最近12個(gè)月內(nèi)曾進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、增資、減資或改制的，應(yīng)

7、當(dāng)披露相關(guān)評(píng)估、增資、減資或改制的基本情況。2、相關(guān)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)情況的說(shuō)明（包括出讓方經(jīng)營(yíng)該項(xiàng)資產(chǎn)的時(shí)間或者獲得該項(xiàng)資產(chǎn)的時(shí)間、方式和價(jià)格、該項(xiàng)資產(chǎn)投入使用的時(shí)間、已計(jì)提折舊或攤銷(xiāo)的年限、目前能否繼續(xù)投入正常生產(chǎn)、是否具備正常生產(chǎn)所必須的批準(zhǔn)文件、最近一年運(yùn)作狀況及其他需要特別說(shuō)明的事項(xiàng)）。3、標(biāo)的公司最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)、扣除非經(jīng)常性損益后的